风险管理：实战型企业风险管理设计与实务

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13382173255（Karen郑老师）

学员背景| Course Background

参加对象：企业董事长、总经理、中高层干部，特别适合企业内训，建议人数根据企业实际情况安排，以保障充分的互动交流与实践操作。

授课形式：内训

授课天数：2 天

课程背景| Course Background

在改革开放的浪潮推动下，中国经济实现了巨大飞跃，众多企业积极拓展海外市场，与全球企业展开激烈角逐。然而，当前经济格局呈现出前所未有的复杂性，中美贸易战硝烟弥漫，去杠杆进程持续推进，企业所处的经营环境充满变数。在此背景下，风险管理已成为企业生存与发展的关键要素。

企业规模的不断扩张使得其面临的风险日益多样化和复杂化，风险敞口不断增大。有效的风险管理不仅能够帮助企业精准识别潜在威胁，还能通过合理的对冲策略实现风险与盈利的最优平衡。风险管理绝非孤立的管理活动，而是与企业战略、经营紧密相连的系统性工程。它要求企业深入理解全球市场规则，顺应时代发展趋势，将风险管理融入到企业的每一个决策、每一个流程中，使其成为推动企业战略落地、保障经营目标达成的核心力量。只有这样，企业才能在变幻莫测的市场大潮中稳健前行，实现可持续发展。

本课程基于付军胜老师 20 年企业运营管理实战经验，分享如何构建实战型风险管理体系，提供领先、实用的方法。

课程收益| Program Benefits

● 学习风险识别技巧与信号，及时发现企业潜在风险隐患

● 掌握动态风险监测方法，根据监控结果调整风险应对策略

● 了解风险绩效考核维度，评估风险管理工作的实际效果

● 运用风险事件库管理方法，便于复盘分析以提升风险管理水平

● 学习风险管理报告撰写，清晰呈现风险状况与应对策略

● 掌握风险管理 KPI 设计与目标分解，助力风险管理落地实施

课程大纲| Course Outline

第一讲：风险管理认知与框架搭建

案例：中国石油的典型风险案例介绍

讨论：风险管理的重要性

一、风险定义与本质

1. 风险定义：管理不可预测的未来事件，减少潜在风险

2. 影响评估：衡量风险对企业的实际威胁和影响

案例：探讨中美贸易战对企业宏观经济风险的影响

二、风险管理的基本要素

要素1：识别评估

要素2：应对策略

要素2：监控优化

案例：联想集团的风险管理体系与应对措施

第二讲：风险管理框架设计

案例：通过万科案例分析股东结构、董事会构成与风险事件的处理关系

讨论：学员分析风险管理的责任主体和目标

一、设定风险管理目标

1. 目标设定——明确风险管理的核心目标与优先级

1）战略落地实施

2）经营稳定运行

3）合规底线严守

优先级：根据风险评估，确定应优先解决的风险

2. 风险评估——确定应优先解决的风险

维度1：风险发生可能性

维度2：风险影响程度

维度3：风险可控程度

维度4：风险应对成本

案例：本田商事的风险管理目标结构分析

二、管理原则与效率

1. 制定有效的风险管理规则和方法

要素1：识别风险类型

要素2：量化风险等级

要素3：规划应对策略

2. 决策效率，提高响应速度，确保及时应对风险

案例：金风科技的风险管理与监督体系

第三讲：风险治理的架构

案例：分析中联重科的治理结构与信用风险应对

讨论：讨论如何在企业中实施有效的风险保障措施

一、治理结构与财务控制

1. 治理结构——确保决策和管理层能有效推动风险管理

要素1：清晰职责体系

要素2：独立监督岗位

要素3：顺畅沟通渠道

2. 财务控制——减少财务风险

手段1：精准编预算

手段2：精细管成本

手段3：盘活资金流

手段4：建财务预警

案例：奥升德的风险保障措施实施要点

二、风险政策与制度设计

1. 政策框架——制定企业风险管理政策并确保其落实

要素1：定目标方向

要素2：贴业务流程

要素3：强监督考核

2. 确保合规性

关键：符合行业法规和法律法规

案例：江西铜业的风险管理制度

第四讲：风险管理技术

案例：通过三一重工案例分析一线员工如何识别风险信号

讨论：引导学员讨论如何实施有效的风险评估

一、风险识别方法

1. 识别技巧——发现潜在风险

技巧1：流程梳理法

技巧2：数据分析挖掘

技巧3：情景模拟推测

2. 风险信号——发现风险迹象

种类1：财务数据变

种类2：市场反馈差

种类3：内部流程乱

案例：农业银行的风险评估模型应用

二、动态风险监测

1. 实时监控——对动态风险进行持续监控与评估

方法1：指标预警法

方法2：定期审计法

方法3：舆情监测法

2. 调整策略——根据监控结果调整应对措施

措施1：优化流程节点

措施2：调配资源布局

措施3：强化培训提升

案例：强生医药的动态风险监测实践

第五讲：风险管理落地方法

案例：分析黑龙江新产业开发集团的风险事件库结构

讨论：讨论如何设计和实施风险应急预案

一、风险事件库

1. 事件库——便于未来复盘与分析

关键点1：完整记录详情

关键点2：依风险分类别

关键点3：剖析根源问题

2. 数据管理——高效存储与分析风险事件数据

重点1：搭建存储系统

重点2：规范数据录入

重点3：深度挖掘关联

案例：中石油的风险应急预案

二、风险绩效考核与自我评估

1. 绩效考核——评估风险管理的效果

维度1：风险识别精准度

维度2：应对措施有效性

维度3：目标达成契合度

2. 自我评估——找出管理不足的地方

维度1：流程执行漏洞

维度2：知识技能短板

维度3：沟通协调障碍

案例：万源工业的风险审计与评估

第六讲：风险管理绩效考核

案例：通过北京某上市公司案例展示风险管理绩效考核体系设计

讨论：分析风险管理绩效考核指标的设计与应用

一、风险考核体系设计

1. KPI设计：为每个目标设定可量化的关键绩效指标

1）原则：

a相关性——KPI 紧扣风险管理目标，反映风险管控成效

b可衡量：指标能用具体数据量化，客观评价工作质量

c时效性：及时反馈风险动态，助力快速调整措施

d可行性：基于现有资源、技术与员工能力设定

e一致性：KPI 相互协调，避免冲突，保障整体效果

2）方法：

a目标分解——依组织架构和业务流程，将总目标细化到部门

b标杆对比：参照同行优秀企业，结合自身设定有挑战指标

c历史分析：剖析过往风险数据，针对性确定控制指标

3）工具：

a平衡计分卡：从财务、客户、内部流程、学习成长四维度设计全面KPI

b统计软件：如 Excel、SPSS，收集、整理、分析风险数据提供支持

4）RMIS：整合风险信息，自动生成或辅助生成KPI建议

2. 目标分解

1）要求：将大目标拆解为具体的可执行目标

2）原则：

a完整性——子目标涵盖大目标各方面，无遗漏

b独立性：子目标相对独立，避免重叠交叉

c可衡量：子目标可量化或有明确评估标准

d层次性：形成从总体到部门、岗位的层层递进体系

3）方法：

a按风险类别:依不同风险类型细分目标，便于对应施策

b按业务流程：沿业务环节分解，融入风险管理到各流程

c按时间阶段：分短、中、长期目标，依阶段安排资源行动

4）工具：

a思维导图软件：梳理结构关系，可视化呈现分解全貌

b项目管理软件：分配任务、跟踪进度、管理资源

c表格工具：详细列出分解内容，方便整理分析操作

案例：展示如何根据经营目标与部门KPI进行风险考核

二、撰写风险管理报告

1. 报告框架——清晰、有条理地组织报告内容

内容1：风险概况总述

内容2：详细风险剖析

内容3：应对策略呈现

2. 数据呈现——展示风险分析结果

要点1：精选图表展示

要点2：凸显关键数据

要点3：明注数据来源

案例：上市公司风险与内控报告样本

课程总结与实战演练成果展示

1. 学员展示模拟演练成果，教师点评与总结

2. 学员分享学习收获与应用体会

3. 分析小组展示的风险管理方案与评估报告

讲师背景| Introduction to lecturers

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珀菲特顾问|付军胜老师

讲师简介 / About the Program Leader

付军胜老师企业风险管理及内控合规管理专家

25年企业风险管理及内控合规实战经验

北京工商大学应用经济学硕士

高级会计师

企业信用管理师、企业合规管理师

中国市场学会信用委员会专家

人民银行征信中心、上海市商务局外聘专家

中国航天万源、金风科技、雪峰科技等企业聘为长期特聘顾问

北京大学、清华大学、中国人民大学总裁班、上海交通大学总裁班专家讲师

曾任：联想集团（世界500强） | 高级财务经理

曾任：拜博医疗集团 | 高级副总裁

曾任：益博睿国际商业信息咨询（商业风险咨询全球排名第1） | 中国区副总裁、咨询总监

现任：新疆立新能源、新疆建筑设计研究院 | 独立董事

付老师拥有大型企业、金融机构的风险、内控、合规的实战+咨询培训经验。擅长为企业建立系统性的风险与内控管理方略。以多年经验为基底，创立了【企业内控\风险\合规管理（Risk-Model）】模型，致力于帮助企业全面管理风险及内控合规问题：

【他是风控项目的操盘手】为100+家大型企业提供咨询服务，带队开展多个风控项目落地：

→ 企业风险管理：中粮粮油《全面风险管理咨询项目》、强生医疗《库存风险管理模型项目》、中国船舶集团成套物流公司《信用风险管理体系及合规风险咨询体系项目》

→ 企业内控合规：神州数码《内控及合规管理咨询项目》、美国奥升德《内控及合规风险咨询体系项目》、中联重科《全面风险管理及合规管理咨询项目》

→ 信用风险管理：农业银行总行《信贷风险评价项目（巴塞尔合规项目）》、三一重工《信用风险管理咨询项目》、美国默克医药《信用风险管理模型项目》

【他是企业风险的守护者】开展超500+场内训课程，培养企业员工风险管理意识：

→ 曾为航天万源股份有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计12场

→ 曾为中国长城资产有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计12场

→ 曾为新疆立新能源股份有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计11场

→ 曾为中国石油集团有限公司，开展《非财务人员的财务管理培训》，累计10场

→ 曾为黑龙江新产业投资集团，开展《全面风险管理系列培训》，累计8场

→ 曾为中国盐业新疆盐业有限公司，开展《全面预算管理系列培训》，累计8场

→ 曾为内蒙古乌海高新工业投资集团，开展《合规管理培训》，累计8场

→ 曾为国投泰康信托有限公司，开展《全面预算管理系列培训》，累计6场

→ 曾为京能集团乌兰察布电厂，开展《内控管理系列培训》，累计6场

实战经验：

付老师精通企业风险管理及内控合规的工具及方法实施，擅长企业内控、风险合规管理、保密及内控管理、企业财务风险管理、非财务人员的财务管理等，在25年实战中，兼具甲乙方经验，精准赋能不同企业：

★【17年企业实战】付老师把控企业运营管理关键环节，为企业管控风险，降低坏账，提升经营品质，有效把控企业利润提升：

——任职联想集团期间——

01-管理产品预算：分析5年销售数据，建立动态模型，精算产品预算，合理分配信用资金，实现旺季供货充足率达98%，周转优化使成本降低了15%

02-管控信用风险：建立“360度模型”，考核10项关键指标并年年更新，实地考察30+重点代理商，重点管控5家高风险代理商，实现坏账率下降5%

——任职拜博医疗集团期间——

01-战略规划落地：规划门诊网点30%扩张计划，新入10个重点城市核心商圈，并建立15项关键指标KPI体系，每月对标分析，保障战略落地，实现重点城市品牌知名度由20%提升至60%，市场占有率由30%提升40%（均有第三方公司提供调研数据）

02-建立风控体系：建立了财务风险控制、预算管理体系、招投标管理、内控管理体系，完成年度招标50亿，节约资金5000万元

03-经营计划管理：制定年度计划，分解经营目标至区域门诊，分析经营数据，实现精细经营管理，实现季初诊量环比增长10%，营收3年增长20%+

04-制度流程升级：修订医疗质量流程，增长20+项细则，实现客户满意度达到了80%

★【8年咨询培训】付老师深入研究各类企业、金融机构如何实现系统的财务、管理风险及内部控制，已帮助多家企业有效管理风险，保障企业绿色持续发展：

01-曾为新疆立新能源股份有限公司（SZ002158），建立8大模块、100余项细则的招投标合规管理、内控体系，完善了财务风险管理体系，成果：实现当年融资50亿，满足业务需要

02-曾为中国石油天然气集团（SZ00857），建立风险管理体系，包括4大业务信用风险管理流程及合规管理体系、3层预警、8大策略风险管理方案，成果：应收账款回收率达到98%+

03-曾为中联重科股份有限公司（SZ01157），建立风险合规体系，帮助该公司建立了风险评估模型以及合规管理体系，成果：当年实现账款回收率超过95%

04-曾为新疆新能源集团15个分子公司，建立风险管控体系，分析80余风险点，定管控模式与5项权限边界，成果：审计问题减少60%，成本降低15%。

05-曾为中化集团，建立全公司的全面风险管理体系，一共15大模块、500余项细则的全面风险、信用风险管理、内控体系，完善了财务风险管理体系，成果：实现当年融资成本降低5%，提高了利润率

06-曾为中粮粮油有限公司，建立内控合规风险管理体系，包括玉米、小麦、大豆等大业务的合规内控风险管理流程及合规管理体系、6个风险事件库、8个重要预警指标、12个风险、合规管理模型，成果：应收账款回收率达到98%、融资成本降低3%

07-曾为三一重工股份有限公司（SH6000031），建立信用风险合规体系，帮助该公司建立了风险评估模型以及合规管理体系，成果：当年实现账款回收率超过96%

08-曾为中国盐业集团新疆盐业有限公司，建立内控合规管控体系，分析50余风险点，确定定管控模式、20大权责界面，成果：内控问题减少60%，综合成本降低15%。

授课风格：

专业性强：凭借在扎实的专业理论功底，以及丰富的实践经验、过硬的实操技巧、成功推广的实战经验，成为全行业风险、内控、财务风险管理的引领者；

实用落地：凭借二十余年丰富的工作经验、成功案例资源，成为管理实战、实操、实用、实施专家；

引导启发：案例逐一解析，复盘失败原因；分享成功经验，点评一针见血；问题举一反三，技巧现学现用。

对症下药：找出问题原因，彻底解决；分享技能工具，授之以渔；量体裁衣设计，落地实施。

风趣幽默：轻松愉快，深入浅出；生动活泼，通俗易懂；谈笑风生，印象深刻。

培训课程 / Training courses

《风险管理：实战型企业风险管理设计与实务》

《风险应对：企业全面风险应对策略与决策智慧》

《内控体系建设：精筑内控防线，护航企业征程》

《内控管理：掌控内控与风险脉搏，驱动企业持续领航》

《内控合规：企业健康发展的内部合规管理科学原则与规范》

《企业合规反舞弊实务——财务报表识别》

《财务管理中的风险管理：识别、评估与应对全攻略》

《洞察财务报表背后的真相：分析方法与实战解读》

代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO

电力/能源行业：金风科技、新疆立新能源股份有限公司、新疆新能源集团有限公司、中广核集团、新疆天山电力股份有限公司、大唐发电京津冀公司、河南能源集团新疆控股有限公司、中国石油天然气集团等

通讯/科技行业：中国联通苏州分公司、上海国脉通信有限公司、中国联通无锡分公司、广东移动、肇庆移动、广州移动、深圳移动、嘉峪关移动、许昌移动、运城移动、广东电信、深圳电信、咸阳电信、南平电信、中国移动通信公司、中国电信集团公司、东方通信股份有限公司、神州数码有限公司、东大金智软件股份有限公司、世纪人无线通讯设备有限公司、北京易查无限信息技术有限公司、上海麦米数码科技有限公司、深圳市研工科技有限公司、真地智能科技有限公司、奔雷科技有限公司、深圳开放无限科技开发有限公司、北京中科集讯科技有限公司等

制造业：中联重科股份有限公司、潍柴动力、中国船舶国际贸易公司、飞利浦照明（中国）、美国奥升德公司、锦胜包装（深圳）有限公司、深圳劲嘉彩印股份有限公司、江苏晶石集团有限公司、深圳市金山强石材有限公司、深圳冠利达集团公司、广州欣兰电子有限公司、深圳市铭睿通塑胶电子有限公司、深圳市新立鸿光电有限公司、中国安防集团、武汉冠捷、厦门冠捷、深圳科标净化设备有限公司、宜昌远大实业集团、香港纬图实业有限公司、美迪特实业有限公司、深圳必联电子有限公司、深圳丽音电子有限公司、深圳雄奇鹰科技有限公司、金银禾装饰行（南昌）公司等

零售/医疗行业：中粮粮油集团、宁波方太厨具有限公司、罗莱家纺、温州南方寝饰有限公司、依波表（深圳）公司、江西南昌亚洲啤酒有限公司、强生医疗公司、深圳迈瑞生物医疗股份有限公司、湖南九芝堂股份有限公司、恒悦饮食管理有限公司、自然美国际事业集团、广东东煌礼品物语有限公司、瑞安市嘉荣汽车配件有限公司、深圳市宝洁生物科技有限公司、东莞草根生物科技有限公司等

金融行业/高校：中国农业银行总行、浙江农村金融合作系统、深圳万宝来投资股份有限公司、中国人民大学商学院总裁班、上海交通大学总裁班、清华大学继续教育学院总裁班、北京工商大学、北京理工大学等

物流/运输行业：广东怀远物流、广东南粤物流、深圳市盛通航空服务有限公司、深圳市盛通航空服务有限公司等

其他：江西鸿达地产股份有限公司、上海智搜文化传播有限公司、凤凰传媒、黑龙江新产业投资集团、深圳乐业知识产权代理有限公司、上海锦博展览展示设计公司、江西电视台等

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对行业特性的深刻理解

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关于珀菲特顾问

我们是？人才培养与智能制造解决方案提供商。

我们做什么？承接组织绩效提升与人才学习发展业务。

服务的客户：世界五百强企业、合资工厂、国有企业、快速发展的民营企业、行业领头企业。

2011年成立

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