内控合规：企业健康发展的内部合规管理科学原则与规范

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13382173255（Karen郑老师）

学员背景| Course Background

参加对象：企业高层管理人员（如CEO、COO、CFO、法务总监、合规总监等）及各部门负责人

授课形式：内训

授课天数：2 天

课程背景| Course Background

在全球化浪潮与法治化进程加速推进的当下，商业环境正经历着前所未有的深刻变革。

随着国际贸易往来愈发频繁，国际法规错综复杂且变动频繁，不同国家和地区在法规条款、执法标准上存在显著差异，企业开展跨境业务时，面临着合规要求难以统一？监管协调障碍重重等诸多难题？。

而在国内，法律法规持续细化完善，各行业监管日益严格，从规范企业经营边界，到驱动产业转型升级，再到重塑市场竞争格局，每一项新政策法规的出台都对企业运营产生着深远影响。

这种内外交织的复杂形势，使得合规管理成为企业参与市场竞争、实现可持续发展的关键所在。企业已不能仅仅满足于被动遵循法规，更需主动构建合规体系，以适应多变的市场环境，提升自身的竞争力。

本课程旨在帮助企业管理者、合规骨干以及关键岗位员工，系统学习合规管理的核心内容和实用技能，建立坚实的合规体系，确保企业在复杂的法治轨道上稳健前行，迈向可持续发展。

课程收益| Program Benefits

● 法规知识完备：洞察国内外企业法规，搭建知识框架

● 合规要义深悟：理解合规核心，把握合规管理在企业各方面的关联

● 风险防控精准：识别、评估并应对合规风险，制定有效应对措施

● 体系建设熟练：掌握合规体系搭建流程，推进建设实操

● 管理技能精通：精通日常合规管理技能，提升执行效能

● 思维模式重塑：塑造主动合规思维，培养战略导向的合规模式

课程大纲| Course Outline

第一讲：合规认知奠基与风险洞察

案例：因企业重大合规问题引发行业震荡的新闻报道视频

讨论：分析新闻报道的触动点，分享各自企业合规现状

一、合规全景洞察

1. 合规管理的定义与重要性

定义：依规运营管控

——从法律合规到战略合规

1）法律风险防控：规避法律风险

2）提升企业信誉与竞争力：增信提升竞争力

3）内部运营优化：优化内部运营

2. 合规管理的核心组成

1）法律遵循

2）风险防控

3）文化建设

案例：通过知名企业因合规失范付出沉重代价的案例

二、法规丛林探秘

1. 国际法规的复杂性：跨境合规挑战

挑战1：多国法规迥异

挑战2：执法标准不一

挑战3：监管协调艰难

2. 国内法规的逐步完善：最新政策与法规对企业的影响

影响1：规范经营边界

影响2：驱动产业升级

影响3：重塑竞争格局

案例：以跨境企业为例，分析国际法规要求与合规应对

第二讲：合规文化塑造与风险识别

案例：合规驱动转型的企业案例，展示合规战略嵌入与激励机制设计

讨论：如何在日常运营中渗透合规理念

一、风险慧眼之流程分析法

1. 核心业务流程的风险点排查

1）查采购环节舞弊

2）查生产流程延误

3）查销售回款风险

2. 合规风险识别的方法与工具

方法1：法规——对标筛查

方法2：流程——回溯诊断

方法3：案例——借鉴预警

工具1：《合规风险矩阵》

工具2：《内控审计软件》

工具3：《法规检索平台》

案例：通过核心业务流程，讲解如何逐环节排查风险点

二、风险慧眼之法规对标法

1. 法规对标分析：如何将法规要求嵌入到企业流程中

嵌入方法1：流程节点映射

嵌入方法2：制度条款关联

嵌入方法3：培训宣贯植入

2. 财务审计流程中的违规风险识别与清单制作

违规清单1：虚报费用列支

违规清单2：账目混淆挪用

违规清单3：财报数据造假

案例：财务审计流程实操练习，找出违规风险并制作清单

第三讲：企业合规风险数据评估与管理

案例：通过企业合规风险数据，演示如何构建风险矩阵

讨论：定性与定量评估方法的优缺点，分析合规风险管理软件的应用前景

一、合规风险评估

方法1：回溯历史数据

方法2：借助专家判断

方法3：运用模型测算

二、建立风险矩阵

关键：评估不同风险级别

矩阵1：质化量化协同

矩阵2：双维定位风险

矩阵3：依行对标分层

综合实战演练：模拟企业数据提供给学员，评估其合规风险并绘制风险地图

1. 小组汇报：展示合规风险评估结果与风险地图

讲师解读：风险地图中的关键风险点与应对措施

2. 互评与反馈：学员之间互评，分析评估结果的有效性

教师点评：总结各组评估结果，指出不足并提供改进建议

第四讲：合规风险应对与体系构建

案例：分析企业如何通过优化流程规避风险，及通过保险转移数据泄露风险的案例

讨论：探讨不同策略在不同风险场景下的适用性，结合企业实际情况选择最优策略组合

一、体系构建之合规制度设计要点

1. 合规手册的设计：制定具有操作性的合规制度

操作性1：依流细化规则

操作性2：案例引导实操

操作性3：适时更新适配

2. 合规手册在企业中的作用与执行

1）作用：规范员工行为、防控经营风险

2）执行：分层培训宣贯、定期考核监督

案例：剖析企业合规手册，指导学员起草具有操作性的合规制度

二、体系构建之合规组织架构搭建

1. 合规组织架构设计：如何设置合规部门，分配职能

1）部门设置重点：架构精简扁平、强化业务协同、权限划分明晰

2）合规职能重点：风险实时监测、制度严格审核、违规严肃查处

2. 架构的优缺点

1）集中式架构

优点：标准统一高效、资源集中调配、风险管控有力

缺点：响应速度迟缓、业务适配不足

2）分散式架构

优点：贴近业务灵活、激发基层主动

缺点：标准易生分歧、全局统筹薄弱

案例：展示合规架构图，分析集中式与分散式架构的优缺点

课程总结与知识复盘：

学员分享：

1）学员分享合规管理的实践经验与启发

2）讨论各自企业中实际遇到的合规问题与解决方案

教师点评：对学员的学习成果进行点评，强调关键合规管理要素

1）总结课程中关键概念和方法，提升学员对合规管理的全面理解

2）帮助学员结合本企业情况，进一步深化合规管理实践

讲师背景| Introduction to lecturers

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珀菲特顾问|付军胜老师

讲师简介 / About the Program Leader

付军胜老师企业风险管理及内控合规管理专家

25年企业风险管理及内控合规实战经验

北京工商大学应用经济学硕士

高级会计师

企业信用管理师、企业合规管理师

中国市场学会信用委员会专家

人民银行征信中心、上海市商务局外聘专家

中国航天万源、金风科技、雪峰科技等企业聘为长期特聘顾问

北京大学、清华大学、中国人民大学总裁班、上海交通大学总裁班专家讲师

曾任：联想集团（世界500强） | 高级财务经理

曾任：拜博医疗集团 | 高级副总裁

曾任：益博睿国际商业信息咨询（商业风险咨询全球排名第1） | 中国区副总裁、咨询总监

现任：新疆立新能源、新疆建筑设计研究院 | 独立董事

付老师拥有大型企业、金融机构的风险、内控、合规的实战+咨询培训经验。擅长为企业建立系统性的风险与内控管理方略。以多年经验为基底，创立了【企业内控\风险\合规管理（Risk-Model）】模型，致力于帮助企业全面管理风险及内控合规问题：

【他是风控项目的操盘手】为100+家大型企业提供咨询服务，带队开展多个风控项目落地：

→ 企业风险管理：中粮粮油《全面风险管理咨询项目》、强生医疗《库存风险管理模型项目》、中国船舶集团成套物流公司《信用风险管理体系及合规风险咨询体系项目》

→ 企业内控合规：神州数码《内控及合规管理咨询项目》、美国奥升德《内控及合规风险咨询体系项目》、中联重科《全面风险管理及合规管理咨询项目》

→ 信用风险管理：农业银行总行《信贷风险评价项目（巴塞尔合规项目）》、三一重工《信用风险管理咨询项目》、美国默克医药《信用风险管理模型项目》

【他是企业风险的守护者】开展超500+场内训课程，培养企业员工风险管理意识：

→ 曾为航天万源股份有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计12场

→ 曾为中国长城资产有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计12场

→ 曾为新疆立新能源股份有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计11场

→ 曾为中国石油集团有限公司，开展《非财务人员的财务管理培训》，累计10场

→ 曾为黑龙江新产业投资集团，开展《全面风险管理系列培训》，累计8场

→ 曾为中国盐业新疆盐业有限公司，开展《全面预算管理系列培训》，累计8场

→ 曾为内蒙古乌海高新工业投资集团，开展《合规管理培训》，累计8场

→ 曾为国投泰康信托有限公司，开展《全面预算管理系列培训》，累计6场

→ 曾为京能集团乌兰察布电厂，开展《内控管理系列培训》，累计6场

实战经验：

付老师精通企业风险管理及内控合规的工具及方法实施，擅长企业内控、风险合规管理、保密及内控管理、企业财务风险管理、非财务人员的财务管理等，在25年实战中，兼具甲乙方经验，精准赋能不同企业：

★【17年企业实战】付老师把控企业运营管理关键环节，为企业管控风险，降低坏账，提升经营品质，有效把控企业利润提升：

——任职联想集团期间——

01-管理产品预算：分析5年销售数据，建立动态模型，精算产品预算，合理分配信用资金，实现旺季供货充足率达98%，周转优化使成本降低了15%

02-管控信用风险：建立“360度模型”，考核10项关键指标并年年更新，实地考察30+重点代理商，重点管控5家高风险代理商，实现坏账率下降5%

——任职拜博医疗集团期间——

01-战略规划落地：规划门诊网点30%扩张计划，新入10个重点城市核心商圈，并建立15项关键指标KPI体系，每月对标分析，保障战略落地，实现重点城市品牌知名度由20%提升至60%，市场占有率由30%提升40%（均有第三方公司提供调研数据）

02-建立风控体系：建立了财务风险控制、预算管理体系、招投标管理、内控管理体系，完成年度招标50亿，节约资金5000万元

03-经营计划管理：制定年度计划，分解经营目标至区域门诊，分析经营数据，实现精细经营管理，实现季初诊量环比增长10%，营收3年增长20%+

04-制度流程升级：修订医疗质量流程，增长20+项细则，实现客户满意度达到了80%

★【8年咨询培训】付老师深入研究各类企业、金融机构如何实现系统的财务、管理风险及内部控制，已帮助多家企业有效管理风险，保障企业绿色持续发展：

01-曾为新疆立新能源股份有限公司（SZ002158），建立8大模块、100余项细则的招投标合规管理、内控体系，完善了财务风险管理体系，成果：实现当年融资50亿，满足业务需要

02-曾为中国石油天然气集团（SZ00857），建立风险管理体系，包括4大业务信用风险管理流程及合规管理体系、3层预警、8大策略风险管理方案，成果：应收账款回收率达到98%+

03-曾为中联重科股份有限公司（SZ01157），建立风险合规体系，帮助该公司建立了风险评估模型以及合规管理体系，成果：当年实现账款回收率超过95%

04-曾为新疆新能源集团15个分子公司，建立风险管控体系，分析80余风险点，定管控模式与5项权限边界，成果：审计问题减少60%，成本降低15%。

05-曾为中化集团，建立全公司的全面风险管理体系，一共15大模块、500余项细则的全面风险、信用风险管理、内控体系，完善了财务风险管理体系，成果：实现当年融资成本降低5%，提高了利润率

06-曾为中粮粮油有限公司，建立内控合规风险管理体系，包括玉米、小麦、大豆等大业务的合规内控风险管理流程及合规管理体系、6个风险事件库、8个重要预警指标、12个风险、合规管理模型，成果：应收账款回收率达到98%、融资成本降低3%

07-曾为三一重工股份有限公司（SH6000031），建立信用风险合规体系，帮助该公司建立了风险评估模型以及合规管理体系，成果：当年实现账款回收率超过96%

08-曾为中国盐业集团新疆盐业有限公司，建立内控合规管控体系，分析50余风险点，确定定管控模式、20大权责界面，成果：内控问题减少60%，综合成本降低15%。

授课风格：

专业性强：凭借在扎实的专业理论功底，以及丰富的实践经验、过硬的实操技巧、成功推广的实战经验，成为全行业风险、内控、财务风险管理的引领者；

实用落地：凭借二十余年丰富的工作经验、成功案例资源，成为管理实战、实操、实用、实施专家；

引导启发：案例逐一解析，复盘失败原因；分享成功经验，点评一针见血；问题举一反三，技巧现学现用。

对症下药：找出问题原因，彻底解决；分享技能工具，授之以渔；量体裁衣设计，落地实施。

风趣幽默：轻松愉快，深入浅出；生动活泼，通俗易懂；谈笑风生，印象深刻。

培训课程 / Training courses

《风险管理：实战型企业风险管理设计与实务》

《风险应对：企业全面风险应对策略与决策智慧》

《内控体系建设：精筑内控防线，护航企业征程》

《内控管理：掌控内控与风险脉搏，驱动企业持续领航》

《内控合规：企业健康发展的内部合规管理科学原则与规范》

《企业合规反舞弊实务——财务报表识别》

《财务管理中的风险管理：识别、评估与应对全攻略》

《洞察财务报表背后的真相：分析方法与实战解读》

代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO

电力/能源行业：金风科技、新疆立新能源股份有限公司、新疆新能源集团有限公司、中广核集团、新疆天山电力股份有限公司、大唐发电京津冀公司、河南能源集团新疆控股有限公司、中国石油天然气集团等

通讯/科技行业：中国联通苏州分公司、上海国脉通信有限公司、中国联通无锡分公司、广东移动、肇庆移动、广州移动、深圳移动、嘉峪关移动、许昌移动、运城移动、广东电信、深圳电信、咸阳电信、南平电信、中国移动通信公司、中国电信集团公司、东方通信股份有限公司、神州数码有限公司、东大金智软件股份有限公司、世纪人无线通讯设备有限公司、北京易查无限信息技术有限公司、上海麦米数码科技有限公司、深圳市研工科技有限公司、真地智能科技有限公司、奔雷科技有限公司、深圳开放无限科技开发有限公司、北京中科集讯科技有限公司等

制造业：中联重科股份有限公司、潍柴动力、中国船舶国际贸易公司、飞利浦照明（中国）、美国奥升德公司、锦胜包装（深圳）有限公司、深圳劲嘉彩印股份有限公司、江苏晶石集团有限公司、深圳市金山强石材有限公司、深圳冠利达集团公司、广州欣兰电子有限公司、深圳市铭睿通塑胶电子有限公司、深圳市新立鸿光电有限公司、中国安防集团、武汉冠捷、厦门冠捷、深圳科标净化设备有限公司、宜昌远大实业集团、香港纬图实业有限公司、美迪特实业有限公司、深圳必联电子有限公司、深圳丽音电子有限公司、深圳雄奇鹰科技有限公司、金银禾装饰行（南昌）公司等

零售/医疗行业：中粮粮油集团、宁波方太厨具有限公司、罗莱家纺、温州南方寝饰有限公司、依波表（深圳）公司、江西南昌亚洲啤酒有限公司、强生医疗公司、深圳迈瑞生物医疗股份有限公司、湖南九芝堂股份有限公司、恒悦饮食管理有限公司、自然美国际事业集团、广东东煌礼品物语有限公司、瑞安市嘉荣汽车配件有限公司、深圳市宝洁生物科技有限公司、东莞草根生物科技有限公司等

金融行业/高校：中国农业银行总行、浙江农村金融合作系统、深圳万宝来投资股份有限公司、中国人民大学商学院总裁班、上海交通大学总裁班、清华大学继续教育学院总裁班、北京工商大学、北京理工大学等

物流/运输行业：广东怀远物流、广东南粤物流、深圳市盛通航空服务有限公司、深圳市盛通航空服务有限公司等

其他：江西鸿达地产股份有限公司、上海智搜文化传播有限公司、凤凰传媒、黑龙江新产业投资集团、深圳乐业知识产权代理有限公司、上海锦博展览展示设计公司、江西电视台等

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服务优势

对行业特性的深刻理解

丰富的案例库及落地方案

经验深厚的咨询团队

关于珀菲特顾问

我们是？人才培养与智能制造解决方案提供商。

我们做什么？承接组织绩效提升与人才学习发展业务。

服务的客户：世界五百强企业、合资工厂、国有企业、快速发展的民营企业、行业领头企业。

2011年成立

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