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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：企业高层管理人员（如CEO、COO、CFO、法务总监、财务总监等）及各部门负责人，旨在保障充分的互动交流与案例研讨效果。
授课形式：内训
授课天数：1 天
课程背景| Course Background
在全球经济环境复杂多变、监管政策趋严、数字化转型加速的背景下，企业面临的战略、合规、运营等风险呈现高发态势。据统计，78% 的企业因内控失效导致重大损失，65% 的管理者认为现有风险管理体系难以应对数据安全、AI 伦理等新型风险。本课程聚焦企业痛点，以 “体系化建设 + 实战化落地” 为核心，通过整合 COSO 框架与 ISO 31000 标准，系统讲解从内部控制设计到全面风险管理的全流程方法论，帮助学员构建 “预防 - 管控 - 改进” 的风险防控体系，提升风险预判与快速响应能力。
课程围绕“内控筑基、风险护航、数字赋能” 三大主线展开：首先通过解析内部控制五要素（控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控），帮助学员掌握制度设计、流程优化与执行落地的关键方法；继而深入讲解风险识别、评估、应对与监控的全流程技术，包括风险矩阵、蒙特卡洛模拟等工具的应用；最后结合 AI 预警系统、区块链溯源等数字化技术，剖析其在供应链风控、数据安全等场景中的实战价值。课程穿插 20 + 行业案例（如制造业供应链风险应对、金融业市场暴跌压力测试），并提供《内控自查清单》《风险评估矩阵》等 10 + 可落地工具模板，通过情景模拟与分组演练强化实操能力。
课程特色在于打破传统理论框架，以“问题导向” 重构知识体系：针对跨境业务法规冲突、ESG 披露要求等合规盲区，设计专项应对策略；针对制度执行断层问题，提供系统固化与人员赋能方案；针对数字化转型中的技术短板，演示智能风控平台的搭建逻辑。课程适配金融、制造、互联网等多行业需求，适合企业中高管、风控 / 财务 / 内审负责人及业务单元管理者，帮助其建立覆盖战略到执行的风险管理框架，在风险防控中挖掘机遇，实现可持续增长。
课程收益| Program Benefits
体系化建设| 内控框架 | 风险防控 | 战略支撑
掌握内控与风险管理全流程方法论，构建支撑战略的风险防控体系。
精准化评估| 量化工具 | 动态应对 | 决策优化
运用风险矩阵、蒙特卡洛模拟等工具，提升风险量化分析与应对效率。
数字化赋能| AI 预警 | 区块链 | 智能风控
掌握智能风控平台搭建逻辑，实现风险实时监控与自动化处置。
实战化案例| 行业经验 | 避坑指南 | 能力迁移
通过20 + 行业案例解析，规避常见风控误区，快速迁移实战经验。
合规化运营| 跨境法规 | ESG | 信誉提升
应对监管要求，完善合规管理体系，增强企业信誉与竞争力。
协同化团队| 情景模拟 | 方案输出 | 执行落地
通过分组演练制定部门风控计划，强化团队协作与执行能力。
课程大纲| Course Outline
一、内部控制基础
1. 内部控制的定义与目标
1）定义：通过制度、流程、监控确保经营合法合规、资产安全、信息可靠
2）目标拆解：合规性（70% 企业风险源于违规）、运营效率（减少 20% 冗余成本）、战略支撑
2. 内部控制五要素详解（COSO 框架）
1）控制环境：董事会独立性、企业文化渗透度（案例：某央企因 "一言堂" 导致重大决策失误）
2）风险评估：动态识别市场 / 运营 / 合规风险（工具：RCSA 风险与控制自我评估法）
3）控制活动：预防性控制（如双人复核）vs 检查性控制（如月度对账）
o 案例：某上市公司因未分离出纳与会计职责，3 年内累计挪用资金 1.2 亿元
二、内部控制设计与实施
1. 关键控制活动设计
1）财务领域：预算超支预警机制、关联交易审批矩阵
2）运营领域：生产安全 "三同时" 制度、供应商准入黑名单
3）合规领域：GDPR 数据跨境传输加密标准
2. 控制措施落地路径
1）制度文档化：编制《内控手册》明确操作 SOP
2）系统固化：将审批流程嵌入 ERP 系统（案例：某制造企业通过系统拦截 127 笔异常付款）
3）人员赋能：岗前内控培训 + 年度测试
o 工具包：提供《控制活动设计对照表》《权限矩阵模板》
三、内部控制有效性评估
1. 缺陷识别与分级
1）重大缺陷：导致财务报表错报 > 5% 净利润（案例：某银行未发现的客户信息泄露）
2）重要缺陷：影响业务连续性（如生产系统宕机超 4 小时）
2. 评估方法与工具
1）穿行测试：追踪业务全流程验证控制有效性
2）控制自我评估（CSA）：部门级风险排查清单
3）数据分析：通过 AI 算法检测异常操作行为
o 案例：某跨国公司通过季度内控审计，发现并修复 32 个系统权限漏洞
四、风险管理核心框架
1. 风险分类与特征
1）战略风险：政策变化（如新能源补贴退坡）
2）市场风险：汇率波动（某出口企业损失 5000 万元）
3）操作风险：流程疏漏（某银行因未核实客户身份导致诈骗）
2. 风险管理流程六步法
1）目标设定→2）风险识别→3）评估分析→4）应对策略→5）监控报告→6）改进优化
o 案例：某食品企业通过 HACCP 体系防控供应链风险，产品召回率下降 90%
五、风险评估技术进阶
1. 定性与定量评估结合
1）德尔菲法：专家背对背风险评级
2）蒙特卡洛模拟：量化市场风险损失区间
3）情景分析法：设计 "黑天鹅" 事件应对方案
2. 风险偏好与承受度设定
1）财务维度：可接受的 EBITDA 波动幅度
2）运营维度：关键设备故障恢复时间上限
3）合规维度：环保处罚金额阈值
o 工具包：提供《风险评估矩阵模板》《压力测试指引》
六、风险应对策略与工具
差异化应对策略
1）规避策略：退出高污染业务（某化工企业转型新能源）
2）缓释策略：购买信用保险对冲应收账款风险
3）分担策略：与供应商签订汇率波动共担协议
1. 风险准备金管理
1）计提标准：按风险敞口的 5%-15% 预留
2）使用审批：单笔超 500 万需风控委员会审议
3）动态调整：每季度更新准备金池规模
o 案例：某建筑企业通过工程保函转移业主违约风险，减少资金占用 2 亿元
七、数字化风控实战
1. 智能风控平台搭建
1）数据采集：整合 ERP、CRM、IoT 设备数据
2）模型构建：AI 驱动的风险预测模型（准确率达 92%）
3）预警机制：设置红 / 黄 / 绿三级风险灯号
2. 区块链技术应用
1）供应链溯源：某汽车厂商实现零部件全生命周期追踪
2）合同存证：某金融机构用区块链固化交易证据链
o 演示：现场操作风险预警系统，模拟触发自动处置流程
八、综合案例与行动计划
1. 行业典型案例剖析
1）制造业：某家电企业通过 VMI 模式降低库存风险
2）金融业：某券商利用压力测试应对市场暴跌
3）互联网：某平台企业建立算法安全审查机制
2. 分组实战演练
1）情景模拟：突发数据泄露事件应急处置
2）输出成果：本部门《年度风险防控计划表》
3）专家点评：从可行性、经济性、合规性维度评分
o 案例库：提供 20 + 行业风险事件深度分析报告
讲师背景| Introduction to lecturers
付军胜老师 企业风险管理及内控合规管理专家
25年企业风险管理及内控合规实战经验
北京工商大学应用经济学硕士
高级会计师
企业信用管理师、企业合规管理师
中国市场学会信用委员会专家
人民银行征信中心、上海市商务局外聘专家
中国航天万源、金风科技、雪峰科技等企业聘为长期特聘顾问
北京大学、清华大学、中国人民大学总裁班、上海交通大学总裁班专家讲师
曾任：联想集团（世界500强） | 高级财务经理
曾任：拜博医疗集团 | 高级副总裁
曾任：益博睿国际商业信息咨询（商业风险咨询全球排名第1） | 中国区副总裁、咨询总监
现任：新疆立新能源、新疆建筑设计研究院 | 独立董事
付老师拥有大型企业、金融机构的风险、内控、合规的实战+咨询培训经验。擅长为企业建立系统性的风险与内控管理方略。以多年经验为基底，创立了【企业内控\风险\合规管理（Risk-Model）】模型，致力于帮助企业全面管理风险及内控合规问题：
【他是风控项目的操盘手】为100+家大型企业提供咨询服务，带队开展多个风控项目落地：
→ 企业风险管理：中粮粮油《全面风险管理咨询项目》、强生医疗《库存风险管理模型项目》、中国船舶集团成套物流公司《信用风险管理体系及合规风险咨询体系项目》
→ 企业内控合规：神州数码《内控及合规管理咨询项目》、美国奥升德《内控及合规风险咨询体系项目》、中联重科《全面风险管理及合规管理咨询项目》
→ 信用风险管理：农业银行总行《信贷风险评价项目（巴塞尔合规项目）》、三一重工《信用风险管理咨询项目》、美国默克医药《信用风险管理模型项目》
【他是企业风险的守护者】开展超500+场内训课程，培养企业员工风险管理意识：
→ 曾为航天万源股份有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计12场
→ 曾为中国长城资产有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计12场
→ 曾为新疆立新能源股份有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计11场
→ 曾为中国石油集团有限公司，开展《非财务人员的财务管理培训》，累计10场
→ 曾为黑龙江新产业投资集团，开展《全面风险管理系列培训》，累计8场
→ 曾为中国盐业新疆盐业有限公司，开展《全面预算管理系列培训》，累计8场
→ 曾为内蒙古乌海高新工业投资集团，开展《合规管理培训》，累计8场
→ 曾为国投泰康信托有限公司，开展《全面预算管理系列培训》，累计6场
→ 曾为京能集团乌兰察布电厂，开展《内控管理系列培训》，累计6场
实战经验：
付老师精通企业风险管理及内控合规的工具及方法实施，擅长企业内控、风险合规管理、保密及内控管理、企业财务风险管理、非财务人员的财务管理等，在25年实战中，兼具甲乙方经验，精准赋能不同企业：
★【17年企业实战】付老师把控企业运营管理关键环节，为企业管控风险，降低坏账，提升经营品质，有效把控企业利润提升：
——任职联想集团期间——
01-管理产品预算：分析5年销售数据，建立动态模型，精算产品预算，合理分配信用资金，实现旺季供货充足率达98%，周转优化使成本降低了15%
02-管控信用风险：建立“360度模型”，考核10项关键指标并年年更新，实地考察30+重点代理商，重点管控5家高风险代理商，实现坏账率下降5%
——任职拜博医疗集团期间——
01-战略规划落地：规划门诊网点30%扩张计划，新入10个重点城市核心商圈，并建立15项关键指标KPI体系，每月对标分析，保障战略落地，实现重点城市品牌知名度由20%提升至60%，市场占有率由30%提升40%（均有第三方公司提供调研数据）
02-建立风控体系：建立了财务风险控制、预算管理体系、招投标管理、内控管理体系，完成年度招标50亿，节约资金5000万元
03-经营计划管理：制定年度计划，分解经营目标至区域门诊，分析经营数据，实现精细经营管理，实现季初诊量环比增长10%，营收3年增长20%+
04-制度流程升级：修订医疗质量流程，增长20+项细则，实现客户满意度达到了80%
★【8年咨询培训】付老师深入研究各类企业、金融机构如何实现系统的财务、管理风险及内部控制，已帮助多家企业有效管理风险，保障企业绿色持续发展：
01-曾为新疆立新能源股份有限公司（SZ002158），建立8大模块、100余项细则的招投标合规管理、内控体系，完善了财务风险管理体系，成果：实现当年融资50亿，满足业务需要
02-曾为中国石油天然气集团（SZ00857），建立风险管理体系，包括4大业务信用风险管理流程及合规管理体系、3层预警、8大策略风险管理方案，成果：应收账款回收率达到98%+
03-曾为中联重科股份有限公司（SZ01157），建立风险合规体系，帮助该公司建立了风险评估模型以及合规管理体系，成果：当年实现账款回收率超过95%
04-曾为新疆新能源集团15个分子公司，建立风险管控体系，分析80余风险点，定管控模式与5项权限边界，成果：审计问题减少60%，成本降低15%。
05-曾为中化集团，建立全公司的全面风险管理体系，一共15大模块、500余项细则的全面风险、信用风险管理、内控体系，完善了财务风险管理体系，成果：实现当年融资成本降低5%，提高了利润率
06-曾为中粮粮油有限公司，建立内控合规风险管理体系，包括玉米、小麦、大豆等大业务的合规内控风险管理流程及合规管理体系、6个风险事件库、8个重要预警指标、12个风险、合规管理模型，成果：应收账款回收率达到98%、融资成本降低3%
07-曾为三一重工股份有限公司（SH6000031），建立信用风险合规体系，帮助该公司建立了风险评估模型以及合规管理体系，成果：当年实现账款回收率超过96%
08-曾为中国盐业集团新疆盐业有限公司，建立内控合规管控体系，分析50余风险点，确定定管控模式、20大权责界面，成果：内控问题减少60%，综合成本降低15%。
授课风格：
专业性强：凭借在扎实的专业理论功底，以及丰富的实践经验、过硬的实操技巧、成功推广的实战经验，成为全行业风险、内控、财务风险管理的引领者；
实用落地：凭借二十余年丰富的工作经验、成功案例资源，成为管理实战、实操、实用、实施专家；
引导启发：案例逐一解析，复盘失败原因；分享成功经验，点评一针见血；问题举一反三，技巧现学现用。
对症下药：找出问题原因，彻底解决；分享技能工具，授之以渔；量体裁衣设计，落地实施。
风趣幽默：轻松愉快，深入浅出；生动活泼，通俗易懂；谈笑风生，印象深刻。
《风险管理：实战型企业风险管理设计与实务》
《风险应对：企业全面风险应对策略与决策智慧》
《内控体系建设：精筑内控防线，护航企业征程》
《内控管理：掌控内控与风险脉搏，驱动企业持续领航》
《内控合规：企业健康发展的内部合规管理科学原则与规范》
《企业合规反舞弊实务——财务报表识别》
《财务管理中的风险管理：识别、评估与应对全攻略》
《洞察财务报表背后的真相：分析方法与实战解读》
电力/能源行业：金风科技、新疆立新能源股份有限公司、新疆新能源集团有限公司、中广核集团、新疆天山电力股份有限公司、大唐发电京津冀公司、河南能源集团新疆控股有限公司、中国石油天然气集团等
通讯/科技行业：中国联通苏州分公司、上海国脉通信有限公司、中国联通无锡分公司、广东移动、肇庆移动、广州移动、深圳移动、嘉峪关移动、许昌移动、运城移动、广东电信、深圳电信、咸阳电信、南平电信、中国移动通信公司、中国电信集团公司、东方通信股份有限公司、神州数码有限公司、东大金智软件股份有限公司、世纪人无线通讯设备有限公司、北京易查无限信息技术有限公司、上海麦米数码科技有限公司、深圳市研工科技有限公司、真地智能科技有限公司、奔雷科技有限公司、深圳开放无限科技开发有限公司、北京中科集讯科技有限公司等
制造业：中联重科股份有限公司、潍柴动力、中国船舶国际贸易公司、飞利浦照明（中国）、美国奥升德公司、锦胜包装（深圳）有限公司、深圳劲嘉彩印股份有限公司、江苏晶石集团有限公司、深圳市金山强石材有限公司、深圳冠利达集团公司、广州欣兰电子有限公司、深圳市铭睿通塑胶电子有限公司、深圳市新立鸿光电有限公司、中国安防集团、武汉冠捷、厦门冠捷、深圳科标净化设备有限公司、宜昌远大实业集团、香港纬图实业有限公司、美迪特实业有限公司、深圳必联电子有限公司、深圳丽音电子有限公司、深圳雄奇鹰科技有限公司、金银禾装饰行（南昌）公司等
零售/医疗行业：中粮粮油集团、宁波方太厨具有限公司、罗莱家纺、温州南方寝饰有限公司、依波表（深圳）公司、江西南昌亚洲啤酒有限公司、强生医疗公司、深圳迈瑞生物医疗股份有限公司、湖南九芝堂股份有限公司、恒悦饮食管理有限公司、自然美国际事业集团、广东东煌礼品物语有限公司、瑞安市嘉荣汽车配件有限公司、深圳市宝洁生物科技有限公司、东莞草根生物科技有限公司等
金融行业/高校：中国农业银行总行、浙江农村金融合作系统、深圳万宝来投资股份有限公司、中国人民大学商学院总裁班、上海交通大学总裁班、清华大学继续教育学院总裁班、北京工商大学、北京理工大学等
物流/运输行业：广东怀远物流、广东南粤物流、深圳市盛通航空服务有限公司、深圳市盛通航空服务有限公司等
其他：江西鸿达地产股份有限公司、上海智搜文化传播有限公司、凤凰传媒、黑龙江新产业投资集团、深圳乐业知识产权代理有限公司、上海锦博展览展示设计公司、江西电视台等
Service Procedure
Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
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What we do ?Provide organizational performance improvement and talent learning development business.
Customers:Each year, we serves more than 1000 enterprises (including fortune 500 enterprises, joint venture factories, state-owned enterprises, rapidly developing private enterprises and industry-leading enterprises).
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