企业顶层设计与上市运作攻略

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13382173255（Karen郑老师）

学员背景| Course Background

参加对象：企业家、高管团队、财务与法务负责人、企业投资部门、各类投资基金、投资银行、财务顾问公司、政府相关部门

授课形式：内训

授课天数：2 天

培训形式：

理论讲授+互动讨论+案例分析+工具应用+成果交付

课程背景| Course Background

企业顶层设计是企业治理与运营的基石，包括了股权结构，股权激励、权益分配机制等核心问题，通过融人、融资、融智等系统性规划与安排，科学整合内外部资源、激发内部团队活力、从而实现高质量发展的战略目标，同时，巧用资本思维与工具，通过企业上市和资本运作等手段，在经济发展的新常态下获得先机。当下，不少企业的股权设计还较随意，激励方法不成体系，上市与资本运作思维相对薄弱，这妨碍了企业转型升级，降低了发展效率。

本课程《企业顶层设计与上市运作攻略》针对以上问题，帮助企业正确认识顶层设计的价值与作用、通过大量企业顶层设计案例解读与老师上市运作的丰富的实操经验，帮助企业找到适合自己的顶层设计方案，掌握上市运作的路径与方法。

课程收益| Program Benefits

■了解企业顶层设计的常见缺陷与风险

■学会企业股权激励与合伙制的思路与工具

■掌握资本思维做好上市前的投融资能力准备

■熟悉中国资本市场并找到适合自身的上市方案

课程大纲| Course Outline

第一讲：企业顶层设计基础

一、顶层设计内涵与要素

1. 顶层设计的概念由来

2. 顶层设计的战略意义与管理价值

3. 顶层设计的要素构成

——方针与指导思想、企业文化、战略定位、业务布局、资源配置

4. 顶层设计的常见误区

小组讨论

二、企业股权设计的常见缺陷

1. 平均式股权设计

2. 自然人作为第一级股东

3. 无资源平台公司

4. 无防火墙公司

5. 无产业或项目层公司

6. 无口袋型公司

案例分析

第二讲：企业股权激励与合伙人制实战要点

一、股权激励的意义与原则

1. 股权激励四大意义

——人才、成本、发展、分配

2. 股权激励与薪酬体系

——物质激励中的非现金模式

3. 股权激励的五项原则

——服务战略、业绩导向、反向约束、差异化、面向未来

小组讨论

二、股权激励要素与税务安排

1. 股权激励六大要素

——对象、方式、规则、股票来源、资金募集、退出

2. 股权激励的税务处理

——授权时、行权前、行权时、行权后的企业税与个税处理

案例分析

三、合伙制模式运作机制与风险管理

1. 合伙人的三大类型运作

——股权合伙人、事业合伙人、生态链合伙人

2. 合伙人模式的五大规则设计

——出资、干活、分钱、管理、退出

3. 合伙人控制权设计

——间接控制、委托投票权、一致行动人、董事会控制

4. 合伙人风险管理

——道德风险、知情权风险、对赌风险、转让风险、监管风险等

案例分析

第三讲：利用资本思维打好企业上市基础

一、企业融资破局之道

1. 企业融资约束问题与痛点详解

——麦克米伦缺口、四象限法、融资风险、七大痛点

2. 股权融资的破局思维与实战方法

——股权融资观、讲好企业故事、企业估值、融资实战6步曲、难点突破

二、企业投资管理与科学决策

1. 投资通识与风险管理

——**基金失败案例分析、风险思维、风险管理三大问题

2. 投资常用分析技术

——**生物科技公司案例分析、投资五维分析法

3. 企业估值与投资决策

——资本风险定价、资本结构、三大估值法与应用场景

第四讲：企业上市全解析与实战要点

一、中国资本市场解析

1. 中国证券市场的发展与制度演变

——业务多元化→产品丰富化→思路市场化

2. 多层次资本市场的定位与上市规则

——主板/中小板/创业板、科创板、北交等

3. 海外资本市场的特点、机遇与规则

——纽交所、纳斯达克、香港联交所等

4. 首次公开发行上市（IPO）的标准程序

二、企业上市的认知与实战要点

1. 企业登陆资本市场的意义

2. 企业选择上市的风险因素

——机会成本、政策风险、定价风险、失败影响

3. 企业启动上市工作前的自我评估四大维度

——业绩、会计质量、业务独立性、心态等

4. 企业上市筹备流程（五大难点）

——证券部搭建、中介选择、证据链准备、招股书、监管沟通

5. 企业上市被否的四类因素

——收入确认、核心指标异常、盈利可持续性、内控健全性

三、当下资本市场热点问题讨论与点评

1. 注册制实行后企业上市思路应该做哪些变化？

2. 当前宏观环境是否适合上市？啥时启动上市好？

3. 资本市场里“忽悠”多，企业如何防骗并把钱花在刀刃上？

讲师背景| Introduction to lecturers

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珀菲特顾问|张轩荣老师

讲师简介 / About the Program Leader

AI人工智能与数字化转型专家

法国蒙大工商管理博士

上海股权交易中心专家顾问

麦肯锡前银行总行项目组PM负责人之一

AMAC基金从业资格证

—■近20年战略资本+产业高管复合型经验■—

曾任：盛大汽车集团（汽车产业）丨集团副总裁

曾任：安源生物（生物医药产业）| 公司副总裁

曾任：轩石资产管理公司（持牌投资基金）丨创始人/CEO

曾任：东亚银行中国总行（跨国银行）丨一级部门副总经理

曾任：汇丰银行上海分行（世界500强）丨区域总监

—■擅长的授课领域■—

产业转型升、企业AI+战略、企业战略规划、公司顶层设计与合伙人制、投融资与资本运作、上市实操、国企改革、博弈论等

—■专业知识沉淀■—

出版著作：《老轩创投课》等三本商业类书

博士论文：《企业战略激进度是否总会加剧企业融资约束》

—■深厚的产业实战经验■—

张老师深耕AI人工智能和数字化转型，早在2015年就投资过AI算法公司，后在东亚银行、盛大科技股份等知名企业中担任过核心高管，并曾在万位数字股份等人工智能类型公司中任高级顾问，将AI技术应用到了生物医药、智慧交通、金融等多个领域，深知行业痛点与企业需求，取得了多项可观的成果：

u AI人工智能产业

大学主修信息技术专业，在计算机工作原理、高级语言编程等均取得“4+”的绩点，具有成体系的信息科学底层知识结构，涉及半导体、智能控制、通讯和安全等方面，2014年研究大数据与算法，2015年投资了VR/AR公司；在担任万位数字股份有限公司战略顾问期间，与董事长王总共同优化升级了公司北斗定位的软硬件产品，优化了云服务，并成功引进投资人获得了近5000万元的B轮融资；在担任眼控科技股份有限公司顾问期间，与董事长周总共同研究制定了成为中国AI“第五小龙”的战略路径，应用在了“智慧交通”领域。

u 汽车互联网产业

在任职盛大汽车集团副总经理期间，组建了投融资证券部，通过对大数据的梳理与清洗，开发出了python架构下的小模型，利用它参与投资决策和并购，延伸了上游供应链布局，并协助互联网保险业务加速发展，成为全国最大的车险代理平台。

u 生物医药产业

在任职安源生物副总裁期间，与分子研发部门共同尝试了AI制药的技术路线，推进了代谢靶点FGF21核心管线AP0025的进程，并推广到了其他产品管线，提升了公司在资本市场的估值。

—■在实战经验的转化赋能上■—

曾为上海市政府、中国中铁、中国电子集团、中国矿冶集团、内蒙古交通集团、中国有研、浙江省邮电工程建设、青岛北岸集团、连云港城建集团、华润微电子、中国交通银行、中国农业银行、上海股权交易中心、恩华药业、康恩贝药业、上海交通大学等央国企/上市公司/高校/政府讲授宏观经济、国企转型、数转智改、资本运作等领域相关主题，累计300+场。

序号	授课单位名称	授课主讲课题（大类）	期数
1	华润微电子、康恩贝药业、华硕股份、恩华药业、白云电气、南京大学	《AI人工智能发展与产业应用》	30
2	三星电子、连云港城建、华润三九、国药集团、熊猫电子、浦发银行	《AI大模型加速企业降本增效与全场景实战—透过DS应用》	28
3	中国交通银行、中国建设银行、中国农业银行、光大银行、中信银行	《解码大数据与人工智能—金融业转型与风险管理创新》	24
4	北岸控股、上海六电、上海股权交易中心、重庆大学总裁班、百炼医药	《数字化转型×战略创新：双核驱动解码企业未来增长》	20
5	上海徐汇区政府、杭州湾电商产业园、长三角科技城、马鞍山政协	《AI时代下政府招商引资的破局实战》	18

—■授课风格■—

1、“知识祛魅”——让概念不再神秘

——张老师非常关注学员的理解情况，善长以“祛魅”的方式，揭开了宏观、产业与资本市场中诸多名词的神秘面纱，消除学员的畏难情绪，通过生活化的语言，使学员能够彻底理解那些似是而非，或晦涩难懂的内容，建立起正确的认知架构，从而做出科学有效的经营决策。

2、“幽默风趣”——使内容更加鲜活

——张老师透过多年在不同产业和不同发展阶段的企业高管实战，并结合他博士研究中积累的庞大知识框架，提炼出了很多跨学科之间的有趣规律，善于用类比的方法和幽默生动的表达，让学员轻松记住课程的精髓，并将范式与方法直接运用在企业实战中。

3、“提问互动”——让学员充满热情

——张老师倡导“提问式学习”，鼓励学员提问，认为提问是深化思考和提升学习效果的核心工具。并通过案例深度解析、将理论蒸馏为模型和工具，并以互动和小组讨论等形式，使学员得以真正参与其中，并喜欢上课。

培训课程 / Training courses

《AI的狂飙与暗礁——AI人工智能发展与产业应用》

《AI大模型加速企业降本增效与全场景实战—透过DS应用》

《解码大数据与人工智能—金融业转型与风险管理创新》

《数字化转型×战略创新：双核驱动解码企业未来增长》

《战略新兴产业对银行的机遇与挑战——金融思维迭代与产品创新》

《AI时代下政府招商引资的破局实战》
《企业战略设计与经营决策》

《AI思维与国企转型》

…

代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO

银行与金融业：中国交通银行、中国建设银行、中国农业银行、浦发银行、中信银行、光大银行、渣打银行、东亚银行、兴业银行、宁波银行、汇丰银行、华润金融等

交通与基建：中国中铁、内蒙古交通集团、浙江邮电工程建设集团等

信息与电子：中国电子集团、华润微电子、三星电子、熊猫电子股份、华硕股份等

新能源：保变电气股份、南京电气集团等

生物医药：华润三九、康恩贝集团、海昶生物、百炼医药、恩华药业等

文商旅：无锡文商旅集团、北京中意鹏奥酒店等

汽车行业：盛大汽车集团、爱驰汽车、零跑汽车等；

城投/产投类国企：浦东建设集团、青岛北岸控股、连云港城建集团、安庆城投、萍乡城投

政府/事业单位/大学/社会组织：长三角科技城、上海企业家协会、上海股权交易中心、上海交通大学总裁班、南京大学、重庆大学、东北财经大学、陆家嘴金融城论坛等；

—■部分授课评价■—

我觉得张老师的AI课与别人的最大不同，在于能把复杂的技术讲得很通透，他不仅用生活中的例子解释算法原理，还会带着我们一步步动手实践，比如用"西瓜识别"来演示神经网络的工作原理，特别形象好懂。最让我印象深刻的是那个"人工智障"的演示——当看到大屏幕上那些机器人略显笨拙的工作时，大家都忍不住笑出了声，让我们认识到AI的局限性，并能客观地思考和决策AI与我们产业的结合。

——白云电气邓总

听课之前我还不清楚"算法"究竟是啥，但张老师从最基础的AI原理开始教，逐步深入神经网络、机器深度学习和大语言模型，像教小朋友搭积木一样耐心，让我明显能感觉到自己的进步。最惊喜的是我居然也能独立用AI做一个营销智能体了，这种成就感，让我一下成为同事眼中的AI达人，并开始尝试用AI工具提升团队的管理效率。

——浦发银行何总

作为电子行业的一位市场负责人，很推荐张老师的数字化转型与AI课,内容紧贴我们实际需求，尤其是"AI+制造业"的案例解析，与我们智慧工厂升级需求高度契合。其中AI如何在仓储物流和质量检测中的应用，给我留下深刻印象，让我们了解到很多行业的前沿应用，拓展了思路，另外还顺便学习了一些文字、图片与视频的工具，使我马上能用到工作中。

——三星电子金部长

张老师的AI赋能课有趣又有料，用通俗生动的语言，将“数据大”和“大数据”的区别、数据质量评估、垂直领域模型搭建、数据孤岛的应对、低代码模式和API调用、知识库建立、组织的数字化思维这些问题，讲得十分接地气，并通过诸多行业案例、将理论和我们产业的实际相结合，让我从此爱上了人工智能

——恩华药业宋经理

项目报价| PROJECT QUOTATION

模块	内容	单价	天数
主题		/	默认
运营费		/	默认
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合计	元（含:调研费、课程设计费、讲师费、教材、教具、税费）

开课地点

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