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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：：企业董事长、总经理、副总裁、财务总监、审计总监、内控/合规负责人等
授课形式：：理论讲授+案例解析+分组演练+教练式辅导 课程工具清单： 编号 工具名称 用途 1 《企业管控体系痛点自查清单》 自我诊断 2 《风险热力图模板》 风险识别与分级 3 《RCM（风险控制矩阵）模板》 内控-合规-风险关联 4 《授权审批体系模板》 岗位权限设计 5 《问题整改闭环台账》 整改五步法落地 6 《风控合规绩效考核指标库》 KPI设计 7 《Excel查舞弊三把斧操作指南》 数据分析 8 《90天落地实施计划表》 行动路线图 9 《内控合规缺陷认定标准手册》 缺陷分级 10 《常态化自查工作方
授课天数：2 天
课程背景| Course Background
近年来，国内监管规则不断完善，国资、财税、证券等领域监管力度持续加大，穿透式监督、责任追溯机制全面推行。数字经济高速发展下，AI等新技术广泛应用，企业风险形态趋于多元化、隐蔽化，对风控、内控、合规的系统化、智能化建设提出更高标准。
众多企业风控、内控、合规体系分散建设，职能交叉、标准不一、协同不畅，造成管理资源浪费；全业务流程风险识别能力不足，无法实现风险量化分级；内控整改缺乏标准化流程，同类问题反复出现；数字化风控应用不足，难以适配智能化监管要求，整体管控水平无法匹配企业经营发展需求。
本课程紧扣最 新监管政策与行业发展趋势，以风控一体化风车模型为核心，融合COSO框架、AI风控技术与实战案例。通过讲授、分组演练、教练式辅导等多元教学形式，传授一体化体系搭建、全业务风险管控、缺陷整改、审计监督、数字化查错舞弊等专业技能，并配套标准化工具模板。帮助参训人员补齐能力短板，推动企业整合三大管控体系，建立“识别—管控—合规—审计—整改”全闭环长效机制，全面提升企业综合风控合规水平。
课程收益| Program Benefits
学会体系重构：理清风险、内控、合规三者逻辑，掌握一体化管控架构搭建方法，彻底解决“三张皮”乱象。
精通风险管控：熟练运用风险识别、量化评估工具，可独立绘制风险热力图，精准分级企业各类风险。
掌握流程融合技巧：学会运用RCM风险控制矩阵，优化审批、业务流程，精简冗余制度，提升运转效率。
吃透全业务风控：掌握资金、采购、销售、税务、合同五大核心业务循环的管控要点、合规底线与审计方法。
习得闭环整改能力：掌握缺陷认定标准与整改五步法，搭建自查、审计、复盘全流程长效管控机制。
玩转数字化风控：学会Excel舞弊排查技巧，掌握AI在穿透监管、合规审查、客商管理、舞弊识别中的落地用法。
课程大纲| Course Outline
一、当前中大型企业管控的五大致命痛点
痛点一：“三套”体系独立运行
痛点二：重制度、轻落地
痛点三：监管风险加剧
痛点四：业务与管控脱节
痛点五：整改流于形式
二、核心概念厘清（统一企业管控语言）
1. 风险管理
2. 内部控制
3. 合规管理
三、框架参考：COSO-ICvsCOSO-ERM
1. 风险分类与识别：参考COSO-ERM（2017）
2. 内控设计与评估：遵循COSO-IC（2013）
3. 中国落地规范：《企业内部控制基本规范》+18项应用指引（高频6项见附录）
四、2025年最 新监管风向解读
1. 穿透式监管
2. 智能化管控
3. 责任穿透
五、三位一体体系核心逻辑与建设价值（一套体系承接六大需求）
1. 经营风险防控
2. 流程内控落地
3. 合法合规经营
4. 审计监督验收
5. 税务风险规避
6. 财报质量管控
实战演练：围绕选定场景用文氏图画出风险、内控、合规的交集与盲区景
一、主流企业三类管控模式对比
1. 传统分散模式
2. 归口管理模式
3. 一体化整合模式
案例：某上市公司从分散模式到一体化整合，跨部门扯皮时间减少60%
二、三位一体核心架构：“一个中心、两层机制、三套融合、闭环运行”
1. 一个中心：以企业战略与经营目标为中心
2. 两层机制：事前风险预判、事中流程管控、事后监督整改
3. 三套融合：制度融合、流程融合、台账融合、考核融合
三、部门权责重构
1. 业务部门
2. 风控/内控部
3. 合规部
4. 内审部
5. 财务部
工具：中大型企业核心风险全景图谱
一、实战风险识别方法
1. 流程穿行测试
2. 底稿复盘法
3. 业务断点排查
4. 数据异常筛查
5. 历史问题追溯法
案例：讲师用底稿复盘法发现某公司连续三年同一问题未整改
二、风险量化评估落地
1. 风险矩阵（热力图）
2. 风险值=概率×影响
实战演练：选定一个核心业务（资金/采购/销售/税务/合同），识别6-8个风险点，按概率×影响打分，制本企业风险热力图，选出Top3红色风险点，提出初步改进思路绘。
工具：《风险热力图模板》
讨论：内控流程如何承接风险、落地合规要求
工具：RCM（风险控制矩阵）实操
案例：某公司“采购舞弊风险”如何通过RCM转化为控制活动
一、制度流程精简优化
1. 废除重复制度
2. 整合交叉流程
3. 简化低效控制
案例：某公司采购审批从7个节点减到4个，效率提升40%
二、关键岗位管控
1. 不相容岗位分离
2. 授权审批体系
3. 强制轮岗与休年假制度
实战演练：热力图的Top3风险中选1个，填写RCM模板（风险点→控制点→合规要求→责任岗位），每组产出一份《RCM初稿》。
工具：《RCM（风险控制矩阵）模板》
一、资金管理循环
1. 核心风险点梳理（现金、银行账户、网银、票据、借款、资金调拨六大类风险）
2. 分层控制措施（事前审批、事中监控、事后核对全流程动作）
3. 合规底线（现金管理条例、账户监管、外汇管理、反洗钱相关硬性要求）
4. 审计核心要点（抽查方向、凭证核查、流水比对、函证执行）
案例：某知名外企出纳挪用资金案
二、采购与付款循环
1. 核心风险点梳理（供应商准入、询比价、招标、合同、验收、付款、发票全链条风险）
2. 分层控制措施（准入管控、价格管控、质量管控、付款管控）
3. 合规底线（招投标法、发票管理、反商业贿赂、关联交易管控要求）
4. 审计核心要点（供应商资质核查、价格对标、入库单与发票匹配、账龄核查）
案例：某上市公司采购经理吃回扣120万
三、销售与收款循环
1. 核心风险点梳理（客户准入、定价、信用政策、发货、回款、返利、坏账风险）
2. 分层控制措施（信用管控、发货管控、对账管控、回款催收）
3. 合规底线（价格管理、收入确认准则、返利合规、客户信息保护）
4. 审计核心要点（收入截止性测试、往来对账、返利核算、坏账计提核查）
案例：某公司销售总监与经销商合谋骗取返利
四、税务合规专项三位一体管控
1. 核心风险点梳理（发票管理、申报纳税、关联交易、税收优惠、税务稽查五大风险）
2. 分层控制措施（发票全流程管控、账务与税务匹配、涉税资料留存）
3. 合规底线（增值税、企业所得税、房产税等税种硬性法规要求，稽查红线）
4. 审计核心要点（票账税比对、优惠政策适用核查、涉税档案检查）
案例：某公司因虚开发票被税务局稽查，补税+罚款超500万
五、合同与法务合规一体化管控
1. 核心风险点梳理（合同起草、审核、签订、履行、变更、终止全流程风险）
2. 分层控制措施（分级审核、履约跟踪、档案管理）
3. 合规底线（民法典、行业监管、权责条款、违约责任法定要求）
4. 审计核心要点（合同条款核查、履约记录比对、纠纷处置台账）
工具：《合同全生命周期管控手册模板》
实战演练：优化本企业核心业务管控流程，选择一个业务循环，识别当前流程的3个风险点，设计3条改进措施
一、内控缺陷、合规缺陷、风险缺陷统一认定标准
1. 重大缺陷
2. 重要缺陷
3. 一般缺陷
二、问题整改闭环五步法
第 一步：发现
第二步：定性
第三步：溯源
第四步：整改
第五步：复盘固化
案例：某公司同一问题连续三年出现，用五步法彻底解决
实战演练：用“五个为什么”追溯一个“屡查屡犯”问题。
工具：《问题整改闭环台账》
一、内部审计在三位一体体系中的核心监督作用
1. 审计计划制定
2. 审计执行
3. 审计报告
4. 审计跟踪
工具：《年度风控合规审计计划模板》
二、企业常态化自查体系搭建
1. 月度自查
2. 季度复盘
3. 年度评审
案例：某上市公司通过常态化自查，审计缺陷从30+降至18个
工具：《常态化自查工作方案》
三、管控与绩效考核融合
——风控指标纳入KPI/OKR
案例：销售/采购/财务
工具：《风控合规绩效考核指标库》。
四、构建“全员风控”文化
——举报保护机制
实战演练：设计1个可量化指标（含公式、目标值、数据来源）
工具：《风控合规绩效考核指标库》
“三道防线”协同机制深度讨论：
第 一道防线（业务）
第二道（风控/合规）
第三道（内审）
2025年新趋势：“穿透式风控3. 0”——穿透式监督波及三道防线
一、AI与数字化风控四大落地场景
1. AI穿透式监管——从“人防”到“智防”
案例：华电煤业AI+穿透式智能管控系统
2. AI合规审查——“合规超脑”智能体
案例：杭实集团上线“合规超脑”
3. AI客商准入与供应链风控——1人管9万家客商
案例：某央企药企子公司利用AI+数据智能，自动输出客商风险评级
4. AI数据挖掘与舞弊识别
案例：某快消企业分析POS小票数据，舞弊识别
二、AI风险的三道防线管控
1. AI风险
2. AI风险防范
三、Excel查舞弊三把斧
1. 趋势分析
2. 异常值分析
3. 关联方分析
案例：某公司用Excel从1000条报销记录中找出5条异常，查实舞弊
实战演练：Excel实战查舞弊：每组收到一份模拟报销数据（含舞弊线索），用Excel找出异常记录，形成《数据分析发现报告》
AI应用专题讨论：企业目前AI应用情况、AI风险管控空白
工具：《Excel查舞弊三把斧操作指南》
案例复盘与90天行动计划
工具：《90天落地实施计划表》
讲师背景| Introduction to lecturers
王海勃老师 企业运营管理实战咨询专家
授课风格：
实战落地型：扎根央企500强管理与咨询一线，全程以真实项目案例教学，不讲空理论，方法工具可直接落地套用。
深入浅出型：逻辑清晰、化繁为简，把战略、管控、数字化等专业内容通俗拆解，易懂、好学、好吸收。
互动赋能型：采用案例研讨、现场问诊、沙盘实操模式，启发学员思考，直击企业真实难题，现场给解决方案。
19年企业运营管理咨询实战经验
——持专业认证证书——
咨询工程师（投资类）
经济师（中级）
PMP项目管理专业人士认证
——曾就职央/国/民企业平台，懂多维企业运营机制与决策逻辑——
曾任：国家能源投资集团公司（央企）|经理
曾任：国家开发投资集团（央企）|经理
曾任：软通动力集团公司（中国500强）|售前咨询总监
——能抗打的硬实力助力企业解决实际问题——
| 核心维度 | 硬核实力亮点（数据化呈现） |
| 学历资质 | 双硕士：西安交大工商管理硕士、西北政法法律硕士 |
| 从业资历 | 19年国央企管理+咨询实战经验 |
| 项目操盘 | 主导落地30+家省国资委、央企、省属龙头国企咨询项目，涵盖国企改革、“十四五”/“十五五”规划、组织管控、数字化转型四大赛道 |
| 交付成果 | 项目综合利润率15%-35%，项目按时交付率80%-100%，关键里程碑达成率80%-100%，服务客户长期复购、年度持续合作 |
| 擅长领域 | 专治国央企战略规划落地、国企改革重组、组织流程优化、数字化转型、绩效与人才梯队等实际管理痛点，能诊断、能方案、能落地、能辅导 |
实战经验：
王海勃老师深耕央国企管理咨询，贯通【战略规划→国资改革→组织管控→数字化转型】四大核心链条，由内而外形成“看得懂、提得准、落得下”的差异化咨询能力，是具备全链条独立交付能力的复合型实战专家。
（1）任职国家能源集团期间：深耕电力能源工程与生产管理一线，全过程负责在建工程项目管控、电厂试运行协调、发电机组安全生产管控；同时牵头搭建工程建设、采购管理、安全生产、班组管理培训体系，常态化开展内部培训与团队辅导。
成果：筑牢工程与安全生产管理标准体系，优化流程与标准化作业，定期审查核心流程，消除冗余环节；制定标准操作程序（SOP），确保一致性和高效执行；搭建企业的高效运营体系，从流程、组织、人才、供应链等多维度入手，提升运营效率。
（2）任职国家开发投资集团期间：主攻国资国企战略、组织管控、改革重组、人力体系搭建，协助企业开展“双百行动”与“科改行动”，带动企业高质量发展。
成果：开拓黑龙江国资委、山东国资委、中交、中煤科工等头部KA大客户；围绕国企改革深化提升行动，推动国有资本以“强链、补链、延链”为方向的战略性、专业化重组整合，持续优化产业布局。
（3）任职软通动力集团期间：聚焦大数据、AI 大模型、云智能与企业数字化转型，负责售前方案、行业调研、竞品分析、方案培训及项目落地推进。
成果：开拓国家能源、中核、中粮、雄安集团等高端客户；沉淀能源、基建、国资系统数字化转型可复制解决方案，兼具技术认知与管理落地能力。
部分咨询项目案例
类型一：战略规划咨询（“十四五”/“十五五”发展规划）
——在战略规划领域积累深厚，先后主导参与多家大型省属、央属集团的发展规划编制：
01-主导完成山东高速集团“十四五”规划项目，输出集团战略目标、业务布局路径及重点任务执行方案。
成果：综合利润率15%–25%，关键里程碑达成率85%–100%，按期回款率80%–100%。
02-完成福建省投资集团“十四五”规划项目，系统梳理产业投资方向与战略重点
成果：综合利润率20%–35%，关键里程碑达成率85%–96%，按期回款率80%–100%。
03-完成山东能源集团“十四五”规划项目，针对能源板块结构调整与新能源布局提供战略咨询。
成果：综合利润率20%–30%，按时交付率80%–100%，关键里程碑达成率85%–100%。
类型二：国资国企改革重组咨询
——聚焦国资系统改革重组，服务省级国资委及区属国企，熟练掌握国资监管政策与集团整合路径：
01-主导黑龙江省国资委产业集团整合重组项目，从顶层设计到实施落地，完整交付重组方案。
成果：综合利润率20%–25%，按时交付率80%–100%，关键里程碑达成率85%–100%，按期回款率80%–100%。
02-完成北京市通州区国资委国企改革重组项目，推动区属国企重组方案落地。
成果：综合利润率15%–20%，关键里程碑达成率80%–95%，按期回款率70%–90%。
03-完成昆明市国资委国企改革重组项目，完成专业化整合、闲置低效资产盘活利用等系统改革工作，切实增强企业核心功能、提升核心竞争力。
成果：综合利润率20%–30%，按时交付率80%–100%，关键里程碑达成率85%–100%，按期回款率80%–100%。
类型三：组织管控体系咨询
——在集团管控与组织优化领域积累丰富项目经验，协助多家大型央国企构建科学管控体系：
01-主导国家能源投资集团组织管控体系咨询项目
成果：综合利润率25%–35%，按时交付率80%–100%，关键里程碑达成率85%–100%，按期回款率80%–100%。
02-完成中国节能环保集团组织管控体系咨询
成果：综合利润率25%–35%，关键里程碑达成率75%–100%，按期回款率80%–100%。
03-完成中广核核电运营公司组织管控体系咨询项目
成果：综合利润率25%–35%，按时交付率80%–100%，关键里程碑达成率85%–100%，按期回款率80%–100%。
04-完成中国航空工业新航集团组织管控体系咨询
成果：综合利润率25%–35%，关键里程碑达成率85%–100%，按期回款率80%–100%。
类型四：数字化转型咨询与服务
——深耕数字化转型赛道，服务能源、建筑、航运、机场、贸易等多个行业央国企，形成可复制的数字化转型方法论：
01-主导中国能源建设集团数字化转型咨询与服务项目
成果：综合利润率25%–35%，关键里程碑达成率80%–90%，按期回款率75%–90%。
02-完成中海油集团数字化转型咨询
成果：综合利润率25%–35%，按时交付率75%–100%，关键里程碑达成率85%–100%，按期回款率80%–100%。
03-完成中国电力建设集团数字化转型咨询
成果：综合利润率达25%–40%，为同类项目中最 高利润率区间。按时交付率70%–100%，关键里程碑达成率75%–100%，按期回款率80%–100%。
部分授课案例：
| 序号 | 企业名称 | 课程名称 | 期数 |
| 1 | 山东高速集团、山东能源集团、陕西电子集团、黑龙江省建投集团、黑龙江省交通投资集团、云南能源投资公司、中国航空工业新航集团等 | 《“十五五”战略规划编制》 《企业战略管理》 《战略解码与战略执行》 | 80+ |
| 2 | 云南建投集团、安徽省能源集团、中国能源建设集团、福建省大数据集团、北京人力集团、西部机场集团、天津能源集团、重庆机场集团、厦门国贸集团等 | 《“十五五”人力资源发展规划》 《人才盘点与梯队建设》 | 80+ |
| 3 | 华电集团福建公司、美特机械股份、河北制药集团、石药集团、中铝集团、金龙集团、广州自来水公司、徐工集团、五株科技、四川鼎能建设集团等 | 《经营决策与战略管理》 《商业模式与顶层设计》 | 30+ |
| 4 | 吉林旅游控股集团、广西北部湾集团、中国电力建设集团、浙江省交通投资集团、中国铁建集团、陕西有色集团等 | 《高效团队建设》 《卓有成效的领 导 者》 | 30+ |
主讲课程：（课程均可延展做咨询项目）
企业战略管理板块：
《“十五五”规划政策解读与企业战略规划》
《战略管理体系——从顶层布局、落地运营到闭环迭代实战》
《战略校准——经营复盘与资源匹配规划》
《“十五五”企业数字转型规划》
企业人力战略规划板块：
《人才盘点与胜任力管控——精准做好人才选、育、用、留》
《十五五战略下——企业人才盘点精准诊断与梯队体系搭建》
《十五五战略引领——企业人力资源发展规划编制与落地实战》
部分服务过的客户：
国资监管机构：黑龙江省国资委、山东省国资委、昆明市国资委、北京市通州区国资委
能源化工央企：国家能源投资集团、中核集团、中铝集团、中粮集团、中海油集团、安徽省能源集团、云南能源投资公司
基建投资央企：中交集团、中煤科工集团、国机集团、中国能源建设集团、中国电力建设集团、中国铁建集团、中广核核电运营公司
省属投资集团：山东高速集团、雄安集团、福建省投资集团、云南建投集团、黑龙江省建投集团、黑龙江省交通投资集团、陕西电子集团
数字/交通/其他：福建省大数据集团、北京人力集团、西部机场集团、重庆机场集团、厦门国贸集团、陕西有色集团、天津能源集团、广西北部湾集团、浙江省交通投资集团、吉林旅游控股集团
部分客户评价：
王老师具备深厚的央企高管和资深咨询实战背景，授课完全摒弃空洞理论，全部来源于国资国企战略规划、改革重组、组织管控真实项目案例。课程干货密度高，方法、工具、流程都可以直接照搬落地，学完就能马上应用到实际工作中。
——山东高速集团 陈总
王老师授课条理清晰、逻辑性强，擅长把战略管理、数字化转型、项目管理、人才梯队这类高深专业内容，用通俗易懂的语言层层拆解。由浅入深、由理论到案例、再到实操方法，中层、高层管理人员都能听得懂、学得会、用得上。
——黑龙江建投集团 蔡总
课程结构系统完整，既有顶层战略思维高度，又有中层流程管理方法，还有基层落地执行工具。内容覆盖战略制定、组织优化、绩效改革、数字化转型、班组建设等全模块，体系完善、实用性强。
——北京建工集团 王总
Service Procedure
Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
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