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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
课程名称
建设“大风控”体系：风险、内控、合规、法务、审计协同运作机制与数字化平台建设
参加对象
董事长、总经理、其他核心高管、风险管理部门负责人及部门专业人员、内审及内控部门负责人及部门专业人员
授课天数
1 天
授课形式
理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
官网电话
400-008-4600，13382173255（Karen 郑老师）
公司官网
1500门公开课，2万门内训课，可登陆搜索：https://www.perfectpx.com/
当前全球经济格局复杂多变，市场竞争日趋激烈，监管政策持续收紧且日趋精细化，数据安全、合规经营、风险防控已成为企业生存发展的核心命题。在这一背景下，传统分散式、单一模块的风控模式愈发凸显局限性——风险、内控、合规、法务、审计五大模块各自为战，存在职责边界模糊、流程割裂、数据孤岛、响应滞后等问题，既难以实现对企业全流程、全场景风险的有效覆盖，又易因重复管控导致效率低下，甚至因管控空白引发重大经营风险，制约企业战略落地与高质量发展。
随着数字化转型的深度推进，数据驱动成为风控升级的核心引擎，企业对“大风控”体系的需求愈发迫切。“大风控”并非单一模块的强化，而是以战略为导向，整合五大模块核心能力，构建全员参与、全流程覆盖、跨部门协同、数据驱动的闭环管控体系，实现从“被动应对风险”向“主动预防风险”“精准管控风险”的转型。
基于此，本次培训聚焦“协同运作机制”与“数字化平台建设”两大核心，系统拆解大风控体系的核心逻辑、五大模块的协同要点及数字化落地路径，结合行业标杆案例与实操经验，助力企业打破部门壁垒、理顺协同关系、搭建适配自身发展的大风控体系，以精准高效的风险管控为企业战略落地、合规经营与可持续发展保驾护航。【课程收益】
• 了解风险管理的的规律与本质
• 了解风险管理的难点和卡点
• 掌握应对企业重大风险的方法
• 掌握搭建公司风险管理架构和组织的方法，具备风险管控体系落地的能力
【课程特色】
抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。
一、风险管理与内部控制基础理论回顾
1、风险的源头在哪里：什么样的风险会让企业管理层寝食难安
案例：世界邦、汇源果汁、利达玩具、德国发展银行
2、什么是内部控制
（1）内部控制五要素解析：我们真的看懂了么？
（2）内部控制原则：各有侧重
（3）一张图说清内控、合规、风险管理的关系：明确共同的目标
（4）正确区别两类风险：内生性风险与外生性风险
二、大风控体系的核心认知与时代背景
1、大风控体系的定义与核心特征
- 区别于传统单一风控：全员参与、全流程覆盖、多模块协同、数据驱动
- 大风控的核心价值：支撑战略落地、防范重大风险、提升经营效率、保障合规经营
2、当前企业风控面临的挑战与转型需求
- 外部挑战：监管政策趋严、市场环境复杂多变、产业链风险传导加剧
- 内部痛点：部门壁垒严重、风控流程割裂、数据孤岛、响应滞后、重复劳动
3、大风控体系搭建的整体思路
- 正确认识内控环境的不完美
- 重在顶层设计，不断迭代、持续改进
案例：华为风控实践
三、大风控体系下五大模块协同运作机制搭建（穿插若干案例）
1、风险、内控、合规、法务、审计五大模块核心职责与边界厘清
（1）风险模块：风险识别、评估、预警、应对，搭建风险矩阵
（2）内控模块：流程梳理、控制点设计、内控测试与缺陷整改，保障经营合规高效
（3）合规模块：合规制度建设、合规审查、培训宣贯、对接监管要求
（4）法务模块：合同管理、纠纷处理、法律风险规避，提供法律支撑
（5）审计模块：事后监督、专项审计、内控有效性验证、问题追责，形成闭环管理2、协同运作的核心逻辑：从“各自为战”到“同向发力”
（1）协同前提：统一风控目标、明确权责清单、建立沟通机制
（2）协同核心：全流程风险闭环管理（事前预防、事中控制、事后复盘）
（3）风险管理的价值协同：职能打散 聚焦动作
（4）风险管理的总体视角：以股东价值创造为核心
（5）风险管理的治理视角：正确区分不同层面的风险重点
3、协同机制落地保障
（1）组织保障：设立大风控委员会，明确决策与协调权限
（2）流程保障：制定跨模块协同操作手册，规范对接流程
（3）考核保障：将协同成效纳入部门与个人绩效考核，倒逼协同落地
四、大风控数字化平台建设核心要点
1、大风控数字化平台的核心价值
（1）打破数据孤岛
（2）提升风控效率
（3）强化风险预警
（4）支撑决策分析
2、数字化平台核心功能模块设计（以某大型国企为例）
（1）基础模块：数据采集与整合、主数据管理、权限管理
（2）业务模块：风险管控（风险识别、评估、预警）、内控管理（流程线上化、缺陷整改）、合规管理（合规审查、违规统计）、法务管理（合同管理、纠纷跟踪）、审计管理（审计计划、问题整改跟踪）
（3） 进阶模块：数据建模与分析、可视化报表、AI辅助审核（如智能合同审查、异常行为识别）
3、平台建设的关键环节与注意事项
（1）需求调研：精准业务需求，避免“为数字化而数字化”
（2）数据治理：确保数据的准确性、完整性、安全性，为平台运行奠定基础
（3）技术选型：结合企业规模、预算，兼顾兼容性与扩展性
（4）落地节奏：分阶段实施，避免一步到位的风险
珀菲特顾问 | 王悦老师
更多课程| 讲师简介 / About the Program Leader |
王悦 ——审计、风控、财务专家
Ø 曾任：普华永道会计师事务所（全球四大所之一） 审计经理
Ø 曾任：中国北方工业公司（中国最大的军贸企业）审计经理
Ø 曾任：中国旭阳集团（世界最大独立焦化企业，港股上市）审计总经理
Ø 曾任：华夏幸福股份有限公司（A股上市公司）风控总监
Ø 曾任：惠通嘉华投资公司（中国最大的豪车经销商集团）财务总监
Ø 北京、上海、厦门国家会计学院 特邀讲师
Ø 上海国家会计学院 内部审计课程顾问
Ø 中国反舞弊联盟 专家委员及特邀讲师
Ø 中国商业会计学会理事 兼 审计风控分会副秘书长
Ø 资质证书：国际内审师、注册会计师、注册税务师
Ø 国内首部案例式审计小说《商业迷城之审计卫士》作者
Ø 对外经济贸易大学全日制 硕士研究生
擅长领域：内部审计（经营审计、合规审计、采购审计、舞弊审计等）、风控合规（风险管理、内控合规）、财务管理（经营分析、财会监督、财务合规）、非财人员的财务课
【个人简介】
王老师凭借20余年丰富的审计、风控、财务实战经验，擅长从企业价值创造的角度思考企业内部审计、财务管理、风控合规工作，不落窠臼，视角新颖。
作为审计专家，王老师不仅写了国内首部案例式审计小说《商业迷城之审计卫士》，并开创性的打造了《内部审计能力提升的道法术器》这门大课，在内部审计群体中引起了不小的轰动；同时，《内部审计如何有效的发现舞弊线索》、《采购审计技巧及采购风险应对》、《国企迎审与经济责任审计实务与案例》等课程，广受内审群体好评，频繁被各大机构返聘。
王老师同时也是财务专家，其于2024年8月针对财务人员精心打造的《加强财会监督 掌控财务风险 护航企业发展》课程自推出以来便成为现象级“爆品课”，受到广大财务人员的喜爱，2024年10月单课被机构返聘次数便高达6场。
王老师针对企业高管打造的非财课程《掌控财务风险 赋能经营管理》场场好评如潮，让很多企业高管明白了一个道理，财务不是所谓的技术工作，而是告诉大家究竟该如何高效的为企业赚取更大的利润。
【实战经验】
Ø 普华永道：帮助多家大型企业成功实现上市
在普华永道工作期间，曾先后参与了多家大型央国企的IPO工作和SOX404内控合规工作，帮助中国石油、大唐电力、中煤能源、中钢集团、中国建材、旭阳集团等大型企业成功实现上市，对企业合规风险有深入的理解和认知。
Ø 中国北方工业公司：财务经理&审计经理——成功搭建海外审计风控体系，并获得兵器集团表彰
在中国北方工业公司期间，曾先后担任财务经理和审计经理的角色，对央国企的财务管控体系、审计监督体系有深刻的理解，并作为骨干成员深度参与了海外审计体系的搭建过程，积累了丰富的审计风控体系搭建经验。同时，开展过众多经营责任审计、三重一大审计、海外经营审计项目，并因在工作中表现突出而受到兵器集团的表彰。
Ø 惠通嘉华投资有限公司：高级审计经理&财务总监——累计查处舞弊金额三千余万元，并搭建业财一体化系统体系、主导企业IPO
先后担任高级审计经理及财务总监。在负责审计工作期间，发现了大量舞弊问题，查处的舞弊金额达三千余万元，并针对性的开展风险防范工作；在负责财务工作期间，重点参与公司投资项目的尽调、被投项目的财务管理、业财一体化体系的搭建工作，有效的防范了投资风险，对公司一体化的财务管控体系建设作出了重要的贡献。
Ø 华夏幸福股份有些公司：风控总监——累计查处违规金额3亿元，并实现风控体系和业财一体化管控体系
重点负责企业风控合规工作以及风控体系和业财一体化体系的搭建工作。工作期间，累计发现的违规问题金额高达3亿元，对企业风控体系搭建和业财一体化体系的搭建有深刻的理解和研究。
Ø 中国旭阳集团：审计总经理——累计查处违规金额高达3.5亿元，并搭建三位一体的立体化审计工作体系
在担任审计部总经理期间，也重点负责督导下属Pre-IPO公司的上市工作，重点负责企业合规体系搭建以及下属子公司A股上市合规工作。工作期间，累计发现的违规问题金额达3.5亿元，其中下属某公司虚增收入3亿元并因此造成的税务损失高达6千余万。主导搭建了审计前台、中台、后台三线联动的风险防控体系，打造了“三位一体”（舞弊防范、效能提升、战略咨询）的立体化审计工作体系，在守好企业经营红线和底线的同时，不断在经营、管理、战略等层面发力，助力企业价值最大化！
【培训经验】
王老师最早在上海国家会计学院、中国商业会计学会等社会机构做公开课，后又拓展到企业内训领域，累计服务的学员数超10,000人。
Ø 内部审计类课程：王悦老师以讲内部审计类课程为起点，陆续给河北建投（2024年返聘三次）、东风汽车（2024年返聘两次）、金牛水泥、天津医药、未势能源、同益股份、康师傅、顶正投资、深圳赛格、海信集团、海澜集团、新华书店、金风科技、中国北方工业公司、美的电器、航天九院等公司或其员工进行过培训，广受学员好评。
Ø 内控合规类课程：王悦老师对企业内控合规工作的痛点了如指掌，开发的《内控风控合规法律一体化运行实务与案例》课程深受学员好评，其中大型国企山西晋控能源在2024年连续返聘三场、广东农业装备研究所2024年连续返聘两场。
Ø 财会类课程：自2024年8月推出以财会监督为主题的财务课以来，迅速成为爆品课，并成为机构大力推荐的明星课，陆续为中铁物资、国神能源（2024年返聘三次）、阳光电源、广西联通、中建系（2024年返聘三次）、中交集团、杭实集团、宁夏联通（2024年返聘两次）、宿迁水务集团、浙江注册会计师协会（2024年返聘两次）等单位授课超过十几场，广受学员好评。
Ø 非财类课程：自2024年7月推出以来，陆续为广东电科院、广东农业装备研究所（第二场）、宁夏联通（第二场）、三亚农业投资、成都岷山科创投资公司等单位授课，深受学员好评。
| 培训课程 / Training courses |
内部审计系列
《内部审计能力提升的道法术器》（多次返聘）
《国企迎审与经济责任审计实务及案例精讲》（多次返聘）
《内部审计如何有效发现舞弊线索》（多次返聘）
《采购风险应对及采购审计技巧与策略》（多次返聘）
《审计视角下的企业重大风险与实践》
《内部审计实务与案例精讲》
风险管理系列
《内控合规风险管理一体化运行实践与案例》（多次返聘）
《提升内控合规能力 防范企业重大风险》（多次返聘）
《周期视角下的企业风险管理实践与案例》
财务管理系列
《加强财会监督 掌控财务风险 护航企业发展——经营视角下的财务合规实务与案例精讲》（多次返聘）
《掌控财务风险 赋能经营管理》——非财务人员的财务管理课（多次返聘）
| 代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO |
能源类：中国石油、国神能源（24年3次返聘）、大唐发电、包钢股份、中煤能源、河北建投（24年3次返聘）、晋控能源（24年3次返聘）、中钢集团、云南煤炭能源产业集团、中铁物资集团、新天绿能、杭实集团、四川美丰
ToB制造类：东风汽车、北京汽车、岚图汽车、阳光电源、同益股份、中国卫星网络、中车株洲、中航重机、中烟（贵州）金牛水泥、天津医药、未势能源
ToC制造类：康师傅、顶正投资、深圳赛格、海信集团、海澜集团、新华书店
建筑行业：中建二局（24年3次返聘）、中建七局（24年3次返聘）、中交集团、内蒙交通、中国通用机械工程
邮政电信类：中国联通（24年3次返聘）、中国邮政
金融类：河南农商行、东方资产管理公司、中信建投、新华人寿
研究所及相关事业单位：航天九院、广东电科院七所、广东农业装备研究所（24年3次返聘）、北京电路局
其它：海南农业投资有限公司、日本SMC中国有限公司、华夏幸福股份有限公司、宿迁水务集团、成都岷山创新投资公司、浙江注册会计师协会（24年2次返聘）、武汉长江投资集团、上海虹桥机场、河南机场
提交需求
明确内训需求与课程方向
沟通诊断
了解岗位、学员与业务痛点
项目调研
调研实际场景与学习目标
方案设计
定制课程内容与实操安排
达成共识
确认培训方案与实施细节
项目实施
讲师授课与现场实操
持续跟踪
跟进学习应用与问题反馈
效果评估
评估培训成果与落地效果
我们是谁 Who We Are
珀菲特顾问成立于2011年，是一家专业为企业提供一体化解决方案的知识供应商。我们紧跟AI技术发展趋势，整合AI实战讲师资源，为企业提供从AI认知到落地的全链条赋能培训解决方案。
Founded in 2011, PERFECT CONSULTANT is a knowledge supplier specializing in integrated enterprise solutions. We closely follow AI technology trends and integrate practical AI instructor resources to provide full-chain empowerment from AI awareness to implementation.
我们做什么 What We Do
承接组织绩效提升与人才学习发展业务，覆盖企业内训、公开课、在线学习和项目咨询四大板块，并将AI赋能内容融入不同业务与岗位场景。
We support organizational performance improvement and talent learning development across enterprise internal training, public courses, online learning and project consulting, embedding AI empowerment into business and role-specific scenarios.
服务对象 Our Clients
服务世界500强企业、合资工厂、国有企业、快速发展的民营企业及行业代表性企业，客户包括微软、Intel、阿里巴巴、腾讯、华为、三星、丰田等知名科技与制造企业。
We serve Fortune 500 companies, joint ventures, state-owned enterprises, fast-growing private companies and industry leaders, including Microsoft, Intel, Alibaba, Tencent, Huawei, Samsung, Toyota and other leading technology and manufacturing enterprises.
公司数据 Company at a Glance
2011
成立年份Founded
6000+
服务企业Enterprise Clients
60万+
累计学员Total Learners
2000+
签约&特邀讲师Signed & Guest Instructors
300+
AI热门课题AI Courses
1500+
现有公开课Public Courses
20000+
现有内训课Internal Courses
20+
覆盖城市Cities Covered
公开课
覆盖AI赋能与领导力、通用管理、人力资源、精益智造及个人效能等方向，为不同岗位提供实战课程。
企业内训
围绕组织绩效与人才发展定制培训方案，可将AI办公、智能体、AI研发与数字化供应链等内容嵌入业务场景。
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