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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
课程名称
(8）银行业廉洁从业案防警示
参加对象
：银行及其他金融机构从业人员；中高层管理人员、风险合规岗位人员；新员工入职培训、年度警示教育必修对象。 • 教学方法：双法联动解读 + 焦点案例剖析 + 实战工具演练 + 互动问答
授课天数
1 天
授课形式
理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
官网电话
400-008-4600，13382173255（Karen 郑老师）
公司官网
1500门公开课，2万门内训课，可登陆搜索：https://www.perfectpx.com/
课程背景 -------------------------------------------------
近年来，金融机构涉刑案件频发，严重影响了银行业的声誉和稳定运营。为进一步强化银行业从业人员廉洁自律意识，提升案件风险防控能力，国家金融监督管理总局于2023年11月2日发布了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》，对金融机构案防工作提出了更高要求。本课程旨在通过系统讲解法律法规、剖析典型案例，增强员工合规意识和底线思维。
课程收益 -------------------------------------------------
1. 提升法律意识：帮助员工清晰认识银行业务中可能涉及的法律风险及其后果。
2. 强化底线思维：通过真实案例警示，增强员工拒腐防变的能力。
3. 规范职业行为：明确从业人员行为规范，防范操作风险和道德风险。
4. 促进机构稳健运营：通过全员合规文化建设，提升机构整体风控水平和市场信誉。
课程结构 -------------------------------------------------
一、遵纪守法的重要性
1.银行工作人员需遵守的法律
1) 《中国人民银行法》
2) 《商业银行法》
3) 《反洗钱法》
4) 《刑法》等核心法律解读
5) 《银行业从业人员职业操守和行为准则》概述
2.不合规经营的风险
1) 法律制裁、监管处罚、财产损失、声誉风险等
3.不遵纪守法的后果
1) 单位层面：股权价值下降、监管限制、客户流失等
2) 个人层面：行政处分、取消任职资格、刑事责任等
4.金融机构涉刑案件现状
1) 案件高发领域：信贷、理财、票据、信息科技等
2) 涉案人员画像：年龄、职务分布等数据分析
1.非法吸收公众存款罪
1) 认定条件、常见形式、立案标准、量刑情节
2) 案例分析
2.诈骗罪
1) 犯罪构成、立案标准、从重从轻情节
2) 案例分析
3.贪污罪与职务侵占罪
1) 罪名区分、量刑标准、典型案例
2) 案例分析
4.受贿罪与非国家工作人员受贿罪
1) 犯罪主体、行为方式、量刑标准
2) 案例分析
5.违法发放贷款罪
1) 构成要件、关系人界定、立案标准
2) 案例分析
6.违规出具金融票证罪
1) 犯罪主体、立案标准、典型案例
2) 案例分析
7.挪用公款罪与挪用资金罪
1) 罪名区分、立案标准、与贪污罪的界限
2) 案例分析
三、学法守法从我做起
1.风险防控全链条治理机制
1) 《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读
2) 工作任务详解
3) 职责划分
2.员工行为守法
1) 八大严禁行为：严禁违法犯罪/非法催收/非法融资/信用卡犯罪/信息泄露/内幕交易/挪用资金/骗取信贷等
3. 【合规金句】廉洁从业“三句箴言”
“不义之财不取，不明之宴不赴，不洁之地不去。”
“合规不是限制，是对你我最 好的保护。”
“每一次违规操作的背后，都是人生拐点的开始。”
珀菲特顾问 | 丁鎏老师
更多课程| 讲师简介 / About the Program Leader |
丁鎏老 师
法律合规风控专家
擅长领域
企业合规、法律风险防控，反舞弊调查
授课风格
专业性强：十多年法务经验，将复杂知识化简为繁，以风趣幽默的表达切合热点引发共鸣。
大量案例: 善用还原场景，课程直击要害，激发学员自主学习的意愿。
激发性强：通过贯穿始终的引导式教学，用分层训练夯实能力，围绕成果驱动设计环节，搭配高效互动激活课堂，全程促进学员思考、参与。
讲师资历
原泰集团（上市公司）高级法务官
原学天教育集团（建工教培龙头企业）首席法务官
原北京京师（上海）律所执业律师，持法律职业资格A证
原南昌理工学院法学教师，持大学资格证
上海交通大学法律硕士，持英语专八TEM-8证书
国际注册反舞弊师/企业高级合规师/知识产权合规管理体系内审员
证券从业资格
劳动关系协调员（高级）
中华商标人才库企业商标管理高级人才
工作履历
拥有14年企业法务管理经验，曾任正泰集团（上市公司）高级法务官、学天教育集团（建工教培领军企业）首席法务官，此前在政法系统工作，具备公安预审与实务经验。专注于企业风控与合规，主导海外知识产权布局，成功应对巴西商标抢注、商业秘密侵权等案件；搭建覆盖百余家分支机构的风控体系，建立合同模板库，组织合规培训，处理劳动争议、著作权纠纷数十起，办理职务侵占、商业贿赂案件20余起，有效支持企业规范运营与上市进程。精通公司、知识产权、劳动争议、刑事等多领域法律事务，擅长重大案件应对与合规体系建设。创新推行可视化法律服务，并通过公益普法、直播授课等形式为企业开展风控培训，实现从资深法务到专业律师的顺利转型。
培训经验
培训行业覆盖：为制造业（正泰集团、明堂红木、飞剑工贸）、微商（幸福狐狸、中谷集团）、电商（普阳集团、丹源集团、青岩刘电商第 一村）、教培（学天砺行、政公教育）、商会（温州/江西/福建等）等50+场培训，学员超3000人，公务员培训中多次命中考题，企业合规法律风险培训中，多次为企业化解法律风险，深谙行业合规痛点和高管决策逻辑。
| 培训课程 / Training courses |
主讲课程
《民营经济促进法×支付新规：双轮驱动下企业合规突围的黄金法则》
《国企事业单位预防职务犯罪与廉政警示教育》
《民企高管刑事风险防控与警示教育》
《保险业廉洁从业案防警示》《银行业廉洁从业案防警示》
《国有企业管理人员处分条例重点解读》
《民法典》时代的企业合同
《新公司法第 一课：企业的必知、必改与必防》
《老板用工风险避坑指南：从入职到离职的15个雷区与赔钱陷阱》
《竞业限制双刃剑：商业秘密保护与员工权益的合规平衡策略》
《消费者权益保护法》下的企业风险规避与消费者信任构建
| 代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO |
客户见证
制造业：正泰电器、上海诺雅克、明堂红木、飞剑工贸
微商类：幸福狐狸、中谷集团
电商类：普阳集团、丹源集团、青岩刘电商第 一村、
教培类：学天砺行、政公教育
商会：温州义乌、江西义乌、福建义乌、安徽义乌商会等
政府机关：某市公安局，某市政法委
客户见证
| 温州义乌商会《劳动用工风险合规》 | 丹源集团《知识产权培训》 |
| 正泰新能股份《商业秘密风险防范专题培训》 | 阳普集团《企业合规管理培训》 |
学员反馈
丁老师的“劳动合规风控”课程企业适用度比较高，都是我们HR应知应会的干货，特别是丁老师的劳动合规工具包，拿来即用，十分奏效。
丹源集团有限公司 人事总监 欧琳
丁老师的“民企高管犯罪风险和警示意义“课程十分精彩，激情四射，案例真实，讲解生动，受益匪浅，提高了本人在工作过程中的法律红线意识，受益匪浅。
上海诺雅克研究院 高级研究员 王亮
丁老师的“合同管理”课程中的合同签署流程示意图给人印象深刻，防范风险与未然，和我们平时审理合同的程序非常接近，对我们的法务工作业务有很大的指导和实践意义。
正泰新能股份有限公司法务经理 俞泳涛
提交需求
明确内训需求与课程方向
沟通诊断
了解岗位、学员与业务痛点
项目调研
调研实际场景与学习目标
方案设计
定制课程内容与实操安排
达成共识
确认培训方案与实施细节
项目实施
讲师授课与现场实操
持续跟踪
跟进学习应用与问题反馈
效果评估
评估培训成果与落地效果
我们是谁 Who We Are
珀菲特顾问成立于2011年，是一家专业为企业提供一体化解决方案的知识供应商。我们紧跟AI技术发展趋势，整合AI实战讲师资源，为企业提供从AI认知到落地的全链条赋能培训解决方案。
Founded in 2011, PERFECT CONSULTANT is a knowledge supplier specializing in integrated enterprise solutions. We closely follow AI technology trends and integrate practical AI instructor resources to provide full-chain empowerment from AI awareness to implementation.
我们做什么 What We Do
承接组织绩效提升与人才学习发展业务，覆盖企业内训、公开课、在线学习和项目咨询四大板块，并将AI赋能内容融入不同业务与岗位场景。
We support organizational performance improvement and talent learning development across enterprise internal training, public courses, online learning and project consulting, embedding AI empowerment into business and role-specific scenarios.
服务对象 Our Clients
服务世界500强企业、合资工厂、国有企业、快速发展的民营企业及行业代表性企业，客户包括微软、Intel、阿里巴巴、腾讯、华为、三星、丰田等知名科技与制造企业。
We serve Fortune 500 companies, joint ventures, state-owned enterprises, fast-growing private companies and industry leaders, including Microsoft, Intel, Alibaba, Tencent, Huawei, Samsung, Toyota and other leading technology and manufacturing enterprises.
公司数据 Company at a Glance
2011
成立年份Founded
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累计学员Total Learners
2000+
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