1.点击下面按钮复制微信号
点击复制微信号
珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
参加对象：国企及事业单位、大型民营企业、企业全体员工
课程费用：电话咨询（含：讲师费、税费、教材费、会务费、拍摄费）
授课天数：2 天
授课形式：内训
联系电话：400-008-4600；13382173255（Karen /郑老师）
1万门内训课，可登陆官网搜索：www.perfectpx.com
微信咨询：Karen（注明来意）
课程背景| Course Background
全球经济步入新的发展阶段，国家间综合国力竞争神话，大国博弈更多的体现在企业间的竞争。强化合规管理，建立企业合规管理体系，提升抵御经营风险的能力，是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择，也是中国企业在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶。
习总书记高度重视推进企业合规建设，2017年5月，习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组会议，明确要求企业强化合规管理，建立合规制度。2022年8月23日国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布《中央企业合规管理办法》其中规定中央企业应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。企业合规经营不仅有利于再造管理体系，而且从根本上增强企业核心竞争力，确保企业健康合规发展。
课程收益| Program Benefits
● 了解合规概念及合规体系，并从正反两方面的案例深化学习企业合规
● 学会构建自身企业的合规体系，更好的增强企业核心竞争力，减少风险
● 更好的理解自身企业的合规制度和合规体系，更好的适应
● 学会以合法合规的确定性，应对大市场环境下的诸多不确定性，让企业做到基业长青
● 学习中央企业管理办法的文件要求，讲依法治企落到实处
● 人人知合规，将三道防线落到实处
课程大纲| Course Outline
导入：“合规”的历史
1. 合规的起源
2. 合规的国际发展
3. 合规的国际规则
4. 巴塞尔协议的金融合规
第一讲：认识企业合规
1. 合规的来源
2. 我国法律体系
3. 法治全局观的概念
4. 合规在我国的发展
5. 合规的导火索
6. 合规的三大分类
7. 合规、风控、法务、内控和内审
8. 合规抗辩第一案
9. 详解《中央企业合规管理办法》
10. 合规的四大趋势
第二讲：企业合规十类典型类型
类型一：反腐败反贿赂合规
1. 全球齐发——反腐败和反商业贿赂
1）从能源巨头看美国FCPA法
2）世界第一严厉——UKBA
3）联合国反腐败公约
2. 我国反腐利剑
1）2018年宪法修正案
2）反贪局的前世今生
3）监察法和监察委
3. 典型罪名和新型罪名
案例解析：十亿巨贪的行长
案例解析：葛兰素史丹案件
案例解析：倒光万瓶茅台的中管干部第一人
4. 常见风险及应对措施
1）礼品涉嫌行贿
2）招待活动涉嫌行贿
3）样品涉嫌行贿
4）公益赞助和慈善捐助涉嫌行贿
5）人事聘用涉嫌行贿
6）高行贿风险业务
7）业务伙伴行贿风险
8）佣金回扣等涉嫌商业贿赂
类型二：反垄断合规
引子：屠龙少年
案例解析：美团34亿和阿里118亿巨额罚款说起
——反垄断违规后果
解读：反垄断法律法规
故事：赵小姐水果店分析违法情形
1. 横向垄断协议
案例解析：驾校的故事
2. 纵向垄断协议
案例解析：奔驰让我如何爱你
3. 滥用市场支配地位
案例解析：高通的垄断和阿里的二选一
4. 经营者集中
案例解析：斗鱼和虎牙
5. 滥用行政权力
案例解析：云南通管局
重点：反垄断核心
案例解析：保险协会垄断案
案例解析：茅台垄断案
执行：三合一
类型三：公司法合规
1. 公司主体资格合规
2. 公司治理合规
1）基本情况
2）常见合规风险及应对措施
3）董事和监事的合规管理职责
3. 股东和债权人保护合规
案例解析：财务报告作假
案例解析：侵害股东知情权
4. 公司运营合规
1）印章风险
2）合同风险
3）担保风险
4）表见代理
类型四：劳动法合规
解读：劳动合规概述
1. 劳动用工风险
案例解析：童工女职工未成年工的用工风险
案例解析：公司节假日用工的风险
2. 劳动立法
3. 劳动合规措施
1）劳动法合规的总体性要求
2）劳动法合规的具体措施
类型五：知识产权和商业秘密合规
解读：知识产权和商业秘密合规
1. 四大执法机关
1）著作权执法机关
2）专利权执法机关
3）商标权执法机关
4）商业秘密执法机关
2. 知识产权和商业秘密风险识别
3. 知识产权和商业秘密合规措施
1）建立内部查询体系
2）保密性措施
3）关键文件中的存档体系
4）关键时间节点的控制
类型六：税法合规
解读：税法的原理
1. 重要的四大税种
1）增值税
消费税
3）企业所得税
4）税收征收管理
2. 税收合规的体系构建
1）税务风险管理制度
2）税务风险的识别和评估
3）税务风险的管理
4）税务筹划
案例解析：股东借款税务风险及防范
案例解析：税务筹划风险及防范
类型七：网络安全及数据合规
1. 网络安全法
2. 网络运行安全合规
3. 网络信息安全合规
4. 网络安全与数据合规体系的要点和特殊要求
主体认定
流程管理
分类管理
类型八：刑事合规
1. 企业家刑事风险
案例解析：黄光裕案
案例解析：女首富变女巨骗吴英
2. 企业常见刑事法律风险
1）企业融资
2）企业生产、销售
3）企业财务管理
3. 企业员工刑事风险
1）国企职员常见刑事风险
2）非国企职员常见风险
类型九：环保合规及ESG治理
1. 史上最严环保法
2. ESG概念
3. 民法典中的环保新义务
4. 典型案例
类型十：安全生产
1. 新安全生产法
2. 六大典型案例
第三讲：企业合规管理体系
一、合规管理体系的四大支柱
支柱一：组织体系
支柱二：制度体系
支柱三：保障体系
支柱四：风险管理体系
二、合规三道防线
三、合规体系的七要素
要素一：行为规范
要素二：合规人员
要素三：应对与预防
要素四：教育与培训
要素五：执行与惩处
要素六：监控与审计
要素七：报告与调查
四、建立合规体系的五步骤
步骤一：明确合规工作目标和原则
步骤二：进行全面的风险识别调查
步骤三：建立合规管理组织体系
步骤四：建立合规制度体系
步骤五：持续跟进落地实施
第四讲：细分行业的企业合规（案例解析）
一、电力企业合规手册
案例解析：长江电力
——电力企业合规手册要点
1. 完善企业合规管理体系提升企业治理现代化
2. 重视企业内控避险使合规管理制度化常态化
3. 强化合规培训培育合规文化提升企业竞争力
二、食品行业合规（食品企业经营合规）
案例解析：老坛酸菜事件
1. 食品安全合规风险分析
2. 食品安全法律法律规定
三、污染行业环保合规
案例解析：马来西亚企业看合规操作全流程
1. 企业环保合规审查必要性
1）政策层面
2）法律层面
3）标准层面
2. 合规审查的主要内容
1）设立阶段
2）生产经营阶段
3）搬迁和中止经营阶段
四、智能制造企业“总部+基地”模式的合规管理
典型案例：某汽车产业园案例剖析
1. 智能制造业发展趋势
2. 总部与基地的职能定位
3. 合规管理工作体系
讲师背景| Introduction to lecturers
赵丹阳老师 企业法律风险防控专家
18年企业法律风险防控实战经验
深圳大学法学专业
英国利兹大学金融学专业
哈佛大学LLM SEMINAR
深圳电视台常驻嘉宾律师
中央电视台法律大讲堂主讲人
曾任：中国联通深圳公司丨法律部经理
现任：广东益道律师事务所丨主任律师
世界华人协会、深圳市前海人民法院、深圳罗湖投控多家事业单位法律顾问
■ 代理案件及仲裁216宗，客户满意度95%以上
■ 持有多项职称及从业资格：执业律师、国家二级法律顾问、中级经济师、基金从业资格、证券从业资格、期货从业资格
■ 曾服务过公司超过一百家：经手的项目累积金额超过100亿，案件总标的超10亿，为项目提供法律建议600多条，保证项目的正常运作，无任何法律风险。
■ 擅长领域：法律风险防范、企业合规、投融资、股权设计、金融法律……
实战经验：
赵丹阳律师拥有法律和金融的双重专业理论功底，擅于将“法律+金融”合二为一，为企业提供切实可行的法律服务方案，找准法律风险点，及早防范，杜绝损失，为企业发展保驾护航。曾主导参与超过总金额过百亿的投融资项目的全程法律服务，同时帮助法诺新能源汽车、乐意住无人智能酒店、聆思微、中兴云两百余家企业优化法律治理结构及商业计划书、股权设计及激励，迄今为止服务100余家企业，诉讼案件总标的累积三亿元，所收经手案件、项目、课程均无一例差评。
部分重点代表项目：
→ 深圳市南山某股份公司的融资：参与融资全过程的法律服务，成功融资3.5亿；
→ 四川某地产公司的投资尽调项目：参与合同、协议、重大法律诉讼等法律方面的核查，促使获取投资金额5000万；
→ 合肥某商住地产项目：参与设计融资框架、审慎调查以及全面的法律风险评估，合理避免融资过程中的风险，成功融资1.5亿。
→ 邵阳中建投信托项目：参与项目应收债权投资集合资金信托计划制定、合同起草、投资协议风险审核等，成功交付投资，并转让成功。
→ 粤网城市建设有限公司持股平台搭建项目：参与员工持股平台搭建及核心层员工股权激励计划的制订与监督执行，通过股权激励，公司接连三年营业额增长率超过55%。
→ 腾讯IDC机房项目：华南地区最大的IDC机房项目，担任项目法律顾问，提供全程法律服务，协调厂房业主方所在政府部门、电力部门、环保部门、运营商等多部门的关系及政府许可，提供全过程的法律文件，保证项目比预期时间还早8个月顺利落成投入使用。
→凯旋集团香港上市项目：通过分析公司实际情况，选择最适合公司的上市方式，并提供两地的合规法律服务，仅用六个月的时间协助客户在香港上市成功。
→魔线集团美国上市项目：该集团前身销售系统涉嫌传销，帮助其做企业合规，并协助其收购上下游产业链后在美国纳斯达克上市成功
《公司顶层设计与投融资》
《企业家的十大类法律风险防范》
《企业家法律风险防范及财富传承》
《企业合规管理实务》
《企业法律风险防范》
《金融普法》
中国银行、农业银行贵州省分行、汇丰银行、深圳市基础设施投资基金管理有限责任公司、罗湖投资控股有限公司、深圳前海动产投资有限公司、深圳前海禅德投资管理有限公司、东方老虎投资管理有限公司、深圳前海百纳联投投资管理有限公司、台湾元大证券股份有限公司、深圳市皇庭基金管理有限公司、前海超量子基金管理公司、永冠基金管理有限公司、前海东资资产管理有限公司、前海华润元大资产管理有限公司、深圳前海皇庭资本管理有限公司、深圳前海皇庭资本管理有限公司、前海国泰弘晟资产管理有限公司、老虎资产管理（珠海）有限公司、深圳广电集团、苏宁金融、老虎资本、粤网城电有限公司、中国科学院大学医院、深圳中兴云服务有限公司、机荷高速改扩建投资基金、世界华人协会、世界华商基金会、香港亚太精英会、法诺新能源汽车、乐意住无人智能酒店、聆思微半导体技术有限公司……
Service Procedure
Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
ABOUT PERFECT CONSULTANT
We are? Talent training and intelligent manufacturing solutions provider.
What we do ?Provide organizational performance improvement and talent learning development business.
Customers:Each year, we serves more than 1000 enterprises (including fortune 500 enterprises, joint venture factories, state-owned enterprises, rapidly developing private enterprises and industry-leading enterprises).
10年更懂你
中大型企业共同选择
累计培训学员
现有公开课
现有内训课
现有在线课程
辐射城市
OFFLINE BUSINESS
高层团队引导工作坊
中层管理内训
基层管理内训
人才梯队建设咨询项目
工厂运营咨询项目
TTT内训师咨询项目
领导力公开课
精益智造公开课
个人效能公开课
ONLINE BUSINESS
数字化搭建企业学习平台，加速人才培养
功能包含：作业管理、考试管理、签到管理、课程学习、排名管理、微课上传、直播等
700门在线课程,任选10门课程体验,扫码注册体验
PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO
热线咨询
周一至周日9:00-18:00
微信咨询（注明来意）
周一至周日8:00-20:00
Copyright © 2006-2023 PerfectPX All rights reserved. 苏州珀菲特企业管理顾问有限公司 版权所有 苏ICP备11056827号-1 苏公网安备 32050702010145号
关注公众号微信咨询