1.点击下面按钮复制微信号
点击复制微信号
珀菲特企业管理
Karen /郑老师
课程名称
内控案防与建设新时代全球一流银行
参加对象
企业相关管理人员
授课天数
3 天
授课形式
理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
官网电话
400-008-4600，13382173255（Karen 郑老师）
公司官网
1500门公开课，2万门内训课，可登陆搜索：https://www.perfectpx.com/
1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读
2、理财业务监管框架
3、“三三四十”专项治理和综合治理
4、理财产品信息登记系统
二、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读
1、《关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》配套文件分析
2、《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析
3、公司治理对银行内控的重要性分析
（广发银行惠州分行违规担保案、浦发银行成都分行违法贷款案、邮储银行武威文昌路支行违规票据案、民生银行航天桥支行虚假理财案）
三、《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》解读
四、《进一步深化整治银行业市场乱象的意见》分析
五、《整治银行业市场乱象的工作要点》解读
六、银监会141号文件关于现金贷的政策分析
七、2020年合规内控风险偏好预测
1、政府、企业及个人高杠杆风险
2、政府隐性债务、国家调控政策与授信合规
八、强监管下的风险案件特点与案例分析
1、飞单销售
2、非法集资
3、民间借贷
4、内部舞弊
5、互联网金融模式的风险
《内控合规法务管理及诉讼》课程大纲
一、金融创新下的合规发展趋势
1、地方政府项目融资中的担保创新案例；
2、小微型企业融资中的担保创新；
3、长三角地区人民法院相关案件审判实务分析
4.应收账款质押的风险
二、金融创新担保的法律合规与诉讼
1、商铺租赁权质押；
2、出租车经营权质押；
3、银行理财产品质押；
4、人身保险的保单质押；
5、排污权质押；
6、保理；
7、存货动态质押；
8、保证金质押；
9、房地产、车辆、债权回购担保；
10独立保证；
11、附让与担保内容的资产转让返租协议；
12、保兑仓业务与厂商银业务；
13、所有权转让式的信用支持安排；
14、其他收费权质押
三、公证债权文书对担保风险防范的功用
1、公证债权文书的运用
2、公证债权文书强制执行制度
3、强制执行公证应当具备的条件
4、公证机关赋予强制执行效力的债权文书的范围
5、强制执行公证执行的两阶段
6、强制公证执行的管辖法院
四、人行征信中心的统一登记制度变化与影响
1、动产登记业务发展
1.1、动产融资登记服务范围
1.2、动产登记理念
2、征信中心动产融资登记制度探索及成效
2.1、应收账款质押登记法定
2.2、应收账款转让登记得到行业认可
2.3、应收账款登记稳步增长
2.4、融资租赁登记的司法效力
3、我国动产担保登记现状及建议
五、金融类不良资产处置
1、不良资产转让的五大模式及相关法律法规
2、监管对银行不良资产的苛刻约束
3、不良资产创新转让方式探讨
《内控合规部制度体系等标准化建设》课程大纲
一、银行工作人员合规案防与风险管理概述
1、什么是银行工作人员合规案防与风险管理
1.1、金融风险与非金融风险的区别
1.2、法律风险与信用风险、操作风险和市场风险的关系
1.3、金融机构合规风险的种类
2、银行工作人员风险的发展趋势
2.1、传统交易的风险管理
2.2、电子交易的风险管理
二、合规案防与风险管理机制
1、合规风险的监测、识别与评估
1.1、合规风险监测
1.2、合规风险识别
1.3、合规风险评估
2、合规案防与风险的监测、识别与评估的方式方法
2.1、合规风险监测、识别与评估的方式
2.2、合规风险监测、识别与评估的方法
3、合规案防与风险监测、识别与评估流程
3.1、前期准备
3.2、实施阶段
3.3、撰写报告
3.4、制定优化方案
4、合规风险预警与整改
4.1、合规案防的风险预警
4.2、合规案防的风险整改
1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读
2、理财业务监管框架
3、“三三四十”专项治理和综合治理
4、理财产品信息登记系统
二、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读
1、《关于做好
2、《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析
3、公司治理对银行内控的重要性分析
（广发银行惠州分行违规担保案、浦发银行成都分行违法贷款案、邮储银行武威文昌路支行违规票据案、民生银行航天桥支行虚假理财案）
三、《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》解读
四、《进一步深化整治银行业市场乱象的意见》分析
五、《整治银行业市场乱象的工作要点》解读
六、银监会141号文件关于现金贷的政策分析
七、2020年合规内控风险偏好预测
1、政府、企业及个人高杠杆风险
2、政府隐性债务、国家调控政策与授信合规
八、强监管下的风险案件特点与案例分析
1、飞单销售
2、非法集资
3、民间借贷
4、内部舞弊
5、互联网金融模式的风险
《内控合规法务管理及诉讼》课程大纲
一、金融创新下的合规发展趋势
1、地方政府项目融资中的担保创新案例；
2、小微型企业融资中的担保创新；
3、长三角地区人民法院相关案件审判实务分析
4.应收账款质押的风险
二、金融创新担保的法律合规与诉讼
1、商铺租赁权质押；
2、出租车经营权质押；
3、银行理财产品质押；
4、人身保险的保单质押；
5、排污权质押；
6、保理；
7、存货动态质押；
8、保证金质押；
9、房地产、车辆、债权回购担保；
10独立保证；
11、附让与担保内容的资产转让返租协议；
12、保兑仓业务与厂商银业务；
13、所有权转让式的信用支持安排；
14、其他收费权质押
三、公证债权文书对担保风险防范的功用
1、公证债权文书的运用
2、公证债权文书强制执行制度
3、强制执行公证应当具备的条件
4、公证机关赋予强制执行效力的债权文书的范围
5、强制执行公证执行的两阶段
6、强制公证执行的管辖法院
四、人行征信中心的统一登记制度变化与影响
1、动产登记业务发展
1.1、动产融资登记服务范围
1.2、动产登记理念
2、征信中心动产融资登记制度探索及成效
2.1、应收账款质押登记法定
2.2、应收账款转让登记得到行业认可
2.3、应收账款登记稳步增长
2.4、融资租赁登记的司法效力
3、我国动产担保登记现状及建议
五、金融类不良资产处置
1、不良资产转让的五大模式及相关法律法规
2、监管对银行不良资产的苛刻约束
3、不良资产创新转让方式探讨
《内控合规部制度体系等标准化建设》课程大纲
一、银行工作人员合规案防与风险管理概述
1、什么是银行工作人员合规案防与风险管理
1.1、金融风险与非金融风险的区别
1.2、法律风险与信用风险、操作风险和市场风险的关系
1.3、金融机构合规风险的种类
2、银行工作人员风险的发展趋势
2.1、传统交易的风险管理
2.2、电子交易的风险管理
二、合规案防与风险管理机制
1、合规风险的监测、识别与评估
1.1、合规风险监测
1.2、合规风险识别
1.3、合规风险评估
2、合规案防与风险的监测、识别与评估的方式方法
2.1、合规风险监测、识别与评估的方式
2.2、合规风险监测、识别与评估的方法
3、合规案防与风险监测、识别与评估流程
3.1、前期准备
3.2、实施阶段
3.3、撰写报告
3.4、制定优化方案
4、合规风险预警与整改
4.1、合规案防的风险预警
4.2、合规案防的风险整改
珀菲特顾问 | 林承铎老师
更多课程| 讲师简介 / About the Program Leader |
林承铎老师
——金融风险管理、内部控制与合规专家
• 中国人民大学国际关系学院政治学博士后
• 中国人民大学中法学院经济学系主任
• 中国人民大学智慧治理学院副教授、研究生导师
• 江苏省国际商事法律服务中心调解员
• 中国贸促会、中国国际商会苏州调解中心调解员
• 苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员
个人简介
林承铎老师博士毕业于北京大学法学院，专注于公司治理与董监事履职方向。研究生分别毕业于瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法专业以及美国天普大学比斯利法学院金融法方向。本科就读于中国政法大学经济法系。2008-2010于中国人民大学国际关系学院担任博士后研究员，讲师，专注于风险管理、内部控制与合规方向。博士后期间，获得德意志学术中心资助前往德国柏林自由大学从事访学。
2010年入职中国人民大学国际学院，从事金融机构操作风险、内部控制与合规研究。2015年起任中国人民大学中法学院经济学系主任。在金融风险管理学科任职期间曾多次负责筹办金融风险管理研讨会，并与实务界包括但不限于银行、保险公司、资产管理公司、财务公司、央企与国企有着较为紧密的业务研究合作。2025年加入中国人民大学智慧治理学院担任副教授、硕士研究生导师。
林承铎老师曾多次受邀参与党中央与国务院举办的多项庆祝活动与纪念大会，并多次成为央视新闻采访对象，常态性参与深圳卫视、厦门卫视、香港凤凰卫视访谈类节目并担任时事评论员。也多次获得新华社、中新社、中央人民广播电台报道。
林承铎老师专业领域主要是金融机构操作风险、内部控制与合规案防，兼有信贷风险、反洗钱与法律合规，长期给商业银行、保险公司、财务公司与资产管理公司授课。也长期受邀大型央企、国企讲授国有企业风险管理、合规经营与内部控制，兼有国有企业公司治理、法律合规等主题。著有《有限责任公司股东退出机制》、《商法概论》、《工伤法律操作小全书》，参编国家十一五规划教材《经济法概论》（中国人民大学出版社）及《公司治理与转型》（中国商业出版社）等书，具备前沿理论研究与丰富的业界、实务授课经验。
在参与国家会议方面：
2025年9月3日，受邀出席中国人民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利80周年纪念活动。
2024年9月，受全国政协办公厅邀请出席人民大会堂“庆祝中华人民共和国成立75周年”招待会。
2021年10月，受邀人民大会堂参加“辛亥革命110周年”纪念大会。
2019年10月，受邀出席国务院“中华人民共和国成立70周年”庆祝活动。
2018年9月30日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”文艺晚会。
同年12月18日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会。
在参与重要会议方面：
2025年参与苏州公积金管理委员会公积金政策专家论证会。
2024年受邀香港大学金融科技与法律专业研讨会并发表专业演讲。
2024年受邀出席中国住房租赁企业家领 袖峰会，并受聘广州市中住住房租赁研究院研究员。
2016年4月17日获得TEDx邀请于苏州会场发表专场演讲。
2015年10月16日代表中国人民大学参与农业部政策法规司关于农村金融的农业政策座谈会并发表专业意见。
参与中国银行研究所举办的金融机构首席风险官(CRO)峰会，并发表专业报告。
曾参与最 高人民法院金融创新担保课题调研，并代表中国人民大学国际学院作为协办方协办中国破产法论坛2016。
2015、2016、2017、2018年连续获法国波尔多商学院金融系邀请前往法国授课，主讲中国宏观经济及其金融风险管理课程。
曾参与中国人民大学国际学院金融风险管理学科GAB-GEC(全球顾问专家委员会及风险建模委员会)年度风险管理研讨会，并负责接待世界银行首席科技官、美国道富银行副行长、渣打银行亚洲区首席风险官等会议高管，并参与学术研讨。
| 培训课程 / Training courses |
主讲课程
金融机构风险管理类（含政策解读）
《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》
《商业银行对五大篇章理解与实际应用》爆款课
《银行合规管理与反洗钱趋势分析》
《商业银行个人信贷业务风险管理》
《普惠金融监管政策解读》
《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》
《当前经济形势、监管政策与五大篇章的解读》爆款课
《对公信贷业务流程及风险控制培训》
《商业银行操作风险、内控、合规管理与案防》
《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法解读》
《财险公司应对金融监管与防范化解金融风险实务》
《全面加强金融监管——有效防范化解金融风险》
《两会精神解读与高质量发展》
《中央金融工作会议解读》
国企合规风险类
《国有企业法律风险与内控合规管理》爆款课
《国有企业合规管理与违规经营责任追究》
《法律风险防范与反腐倡廉教育》
《监事会改革背景下的风险内控合规审计一体化协同》
《国企跨境经营合规与反腐败贿赂实务》
《国有企业投融资模式及风险管理》
公司治理资本类
《国有企业公司治理与董监事履职》爆款课
《国有企业投融资风险管理》
《国有企业法律合规与全面风险管理》爆款课
《国有企业董监事履职》
《国企合规体系建设》
《中央金融工作会议五大篇章与国企战略发展》
《国有企业法治思维与风险管控能力提升》
《国有企业法律风险与内控、合规管理》
| 代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO |
服务客户
金融行业：中国工商银行总行信息中心、交通银行总行对公条线、中国银行总行理财客户经理（2期）、中国光大银行总行信用卡部、中国工商银行吉林省分行（3期）、中国光大银行全国风险条线培训、中国农业银行上海分行、中国农业银行山东省行、浦发银行总行、中国银行郑州分行、北京大学经济学院、山东银行业协会、安徽省联社（6期）、中国民生银行深圳分行、中国农业银行天津分行、中国农业银行广东省行培训（3期）、交通银行黑龙江分行、中国邮储辽宁省行、中国农业银行宁波分行、哈尔滨工业投资集团、新疆喀什银监局，河北省银监局、四川省小额贷款协会、青海省小额贷款协会、中信银行福州分行、中信银行厦门分行、黄河农商行，陆丰农商行，甘肃省联社、浙江农信、敖汉旗联社，衡阳农信，吉林省联社，青海省联社、蒙城农商行、江苏省农商行行长班（北大授课）、陕西长武农商行、洛阳农商行、乌兰察布银行业协会、四川省联社行长班（3期）、濮阳农信办、中国邮储银行四川省行、岳阳邮储银行、中国邮储银行江西省行、中石油昆仑信托总部、农业银行广西省行、建设银行黑龙江省行风控条线行长班、建设银行贵州省行、建设银行上海分行、建设银行江西省行、建设银行浙江省行、吉林省联社、河南省联社（2期）、汉口银行总行、中国信达内蒙古分公司、湖南省联社、青海省金融办（3期）、中国人保农宁波分公司、瀚华金融总部、咸阳农商系统、建阳农商行、民生银行天津分行、中国农业银行山东省行（2期）、东营银行总行、中国邮储深圳分行、三门峡银行业协会、重庆农商行（2期）、安徽农商行行长班（4期）、农发行广东省行、农发行贵州省行、农发行云南省行、明光农商行、中国航天财务公司、茅台财务有限公司、招商银行西安分行、招商银行杭州分行、中原银行、广西农合金融机构、中国进出口银行总行。
国企、央企授课：包钢钢联集团、中国移动国际公司、上海电气集团、中国船燃、中国蒙牛集团总部、中国南方航空客舱部、中国南方航空南阳基地、中国黄金集团、中冶南方、中国长江三峡集团公司、中信泰富能源、茅台集团总部、北京亦庄经济技术开发区总公司、天津经济技术开发区总公司、中粮集团、北京大兴粮油总公司、葛洲坝集团总部、江西水投集团、淮北建投集团、中国神华物资集团、中国建筑装饰总公司、中国烟草公司，中国北车集团、国药河南、中广核物资集团、中国贵铝、广州环保集团、中国电信翼支付、中国移动广州分公司、中国水电六局、哈尔滨铁路局、中国航天科工所、泸天化集团、泸州老窖集团、京煤集团、山东省国资委、青岛港总部、河北沧州渤海新区组织人事局；云南发改委、南宁市国资委、青岛发改委、苏州国资委、南宁中小企业协会、济南招标办；中国华能朝阳供电公司、青海海西供电局、内蒙古电力集团、国家电网、军粮城发电厂、浙能公司、神皖能源；中国移动南方基地、中国移动河北分公司、中国电信温州分公司、中国电信佛山分公司、中石油青海油田、中国石油管道局、苏州工业园区公安消防大队法制中心、国家专利局江苏审查协作中心法治教育中心、中国神华准格尔能源、山东省国资委、中国银行（香港）、中冶武勘、中国银行保险报培训频道、重庆水泵厂有限公司、贵州中烟、内蒙古第 一机械制造厂、中核404公司、安徽省投资集团、安顺旅游集团。
【研究方向】
金融风险专业：银行操作风险、内部控制、合规、银行业智能化风控转型。
法律合规专业：公司治理及企业公司法、监事会改革背景下的审计、风险、内控合规一体化协同机制、投融资风险、国有企业智能化合规管理。
著作：
《商法概论》，中国人民大学出版社
《工伤法律操作小全书》，法律出版社
《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社
参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社
参编《公司治理与转型》中国商业出版社
【精彩瞬间】
北车集团《互联网金融》 中国工商银行《商业银行运营风险管理》
人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会
中央电视台四套（多次担任海峡两岸栏目嘉宾）
深圳卫视（关键洞察力栏目嘉宾）
深圳卫视（决胜制高点栏目嘉宾）
凤凰卫视（一虎一席谈）
深圳卫视新闻（解读两会）
山东银行业协会《客户经理必备的法律知识》南宁中小企业协会《员工必备的法律知识》
江西水投集团《业务风险管理》 中国移动《柜面业务风险管理》
【视频链接】
《企业内部风险控制》
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/6954fba33560136623871244494/v.f1453242.mp4
《2025年经济发展认知提升—违规关联交易》视频片段
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/50ae27c73560136623463735775/v.f1453242.mp4
提交需求
明确内训需求与课程方向
沟通诊断
了解岗位、学员与业务痛点
项目调研
调研实际场景与学习目标
方案设计
定制课程内容与实操安排
达成共识
确认培训方案与实施细节
项目实施
讲师授课与现场实操
持续跟踪
跟进学习应用与问题反馈
效果评估
评估培训成果与落地效果
我们是谁 Who We Are
珀菲特顾问成立于2011年，是一家专业为企业提供一体化解决方案的知识供应商。我们紧跟AI技术发展趋势，整合AI实战讲师资源，为企业提供从AI认知到落地的全链条赋能培训解决方案。
Founded in 2011, PERFECT CONSULTANT is a knowledge supplier specializing in integrated enterprise solutions. We closely follow AI technology trends and integrate practical AI instructor resources to provide full-chain empowerment from AI awareness to implementation.
我们做什么 What We Do
承接组织绩效提升与人才学习发展业务，覆盖企业内训、公开课、在线学习和项目咨询四大板块，并将AI赋能内容融入不同业务与岗位场景。
We support organizational performance improvement and talent learning development across enterprise internal training, public courses, online learning and project consulting, embedding AI empowerment into business and role-specific scenarios.
服务对象 Our Clients
服务世界500强企业、合资工厂、国有企业、快速发展的民营企业及行业代表性企业，客户包括微软、Intel、阿里巴巴、腾讯、华为、三星、丰田等知名科技与制造企业。
We serve Fortune 500 companies, joint ventures, state-owned enterprises, fast-growing private companies and industry leaders, including Microsoft, Intel, Alibaba, Tencent, Huawei, Samsung, Toyota and other leading technology and manufacturing enterprises.
公司数据 Company at a Glance
2011
成立年份Founded
6000+
服务企业Enterprise Clients
60万+
累计学员Total Learners
2000+
签约&特邀讲师Signed & Guest Instructors
300+
AI热门课题AI Courses
1500+
现有公开课Public Courses
20000+
现有内训课Internal Courses
20+
覆盖城市Cities Covered
公开课
覆盖AI赋能与领导力、通用管理、人力资源、精益智造及个人效能等方向，为不同岗位提供实战课程。
企业内训
围绕组织绩效与人才发展定制培训方案，可将AI办公、智能体、AI研发与数字化供应链等内容嵌入业务场景。
项目咨询
提供人才梯队、智能制造与AI转型咨询，通过案例驱动、工具实操和模板交付推动方案落地。
企业视频号
公司微信公众号
公开课小程序
【见证企业成长每一步】
AI效能提升 × HR实战干货 × 领导力精要，前沿管理智慧每周更新，
关注视频号获取全场景管理解决方案，让卓越触手可及！
AI productivity, practical HR insights and leadership essentials, updated weekly.
Follow our video channel for management solutions across every scenario.
