AI驱动未来——证券行业数字化转型实战指南

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13382173255（Karen郑老师）

学员背景| Course Background

参加对象：证券公司

授课形式：内训

授课天数：1 天

培训形式：

讲授+互动+讨论+案例解析

课程背景| Course Background

当前，全球证券行业正经历AI驱动的深度变革：高盛、摩根大通等顶尖机构已将AI渗透至投研、交易、风控等核心环节，国内头部券商借助AI量化策略实现年化收益提升超15%。然而行业仍面临三大挑战，传统业务效率瓶颈、复杂市场风险难以及时捕捉、客户个性化需求激增与人力成本高企的矛盾。与此同时，监管层对AI应用的合规性要求日趋严格，技术迭代与合规风险并存。

本课程直面证券业数字化转型的核心痛点，聚焦AI技术（如NLP、知识图谱、强化学习）与Deepseek金融垂直大模型的实战落地，解析高频交易优化、智能投顾、合规审查等场景的标杆案例，并提供可复用的代码框架与系统对接方案，帮助从业者掌握从技术原理到业务赋能的完整链条，抢占“AI+金融”时代先机。

课程收益| Program Benefits

了解AI技术发展的历史与趋势

掌握DeepSeek赋能证券业的业务场景

掌握证券业的AI转型升级方法论与路径

课程大纲| Course Outline

模块一：AI发展与趋势变革

一、AI发展的现状与趋势

1. AI产业发展历程

——逻辑理论机、专家系统、异或难题、损失函数、机器学习（IBM深蓝）、深度学习（AlphaGo）、生成式AI（Alphafold）、多模态融合（DeepSeek）

2. AI产业链与主要公司

——基础层：如芯片；技术层：如算法架构；应用层：行业级/消费级应用

3. AI未来的发展趋势

——超级个体、AIoT物联网、数转智改、无人机、具身机器人、科研、预测等

4. AI目前的局限性与挑战

——能源、数据隐私保护、数据投毒污染、提示注入攻击、AI幻觉与虚假信息

二、AI大模型的分类讨论

1. AI大模型的分类讨论

——模型框架分类、规模分类、任务类型分类、应用领域分类、生成方式分类

2. 如何评价一款AI大模型

——准确性、稳定性、逻辑性、创造性、一致性、易用性、安全性、成本效益

3. AI大模型的发展现状

——情报获取、数据分析、市场预测、方案制定、资源规划、公共决策等

4、DeepSeek R1的差异化

——跑分、架构，计算效率、开源、多模态能力、垂域延伸力、性价比

模块二：Deepseek技术详解——证券场景

1. Deepseek核心优势：

——行业级预训练模型：垂直领域数据的高效学习能力

——轻量化部署：低算力环境下的实时推理优化

2. 技术架构拆解：

——多模态数据处理：研报、财报、新闻的智能解析

——动态知识图谱构建：产业链关系与风险传导建模

——强化学习在交易策略调优中的应用

3. 实战演示：基于Deepseek的舆情监控系统：实时抓取政策信号与市场情绪

模块三：证券行业AI应用模型解析

1. 智能投顾与财富管理

——客户画像+动态资产配置、合规边界与风险防控

案例解析：某券商“AI理财师”用户留存率提升

2. 场景2：交易与风险管理

——高频交易：DP算法在订单预测中的应用

——信用风险预警：关联企业图谱与财务舞弊识别

3. 场景3：运营与客户服务

• NLP实战：智能客服的意图识别与合规话术生成

• 机构客户定制化服务：研报自动生成与路演材料智能编排

模块四：实战演练——从战略规划到实施落地

1. 企业AI部署的投入产出比分析

——数据基础、业务流改造、智能化车间、差异化部署等

2. 技术中台搭建的五层架构

——基础设施层IaaS、数据层Data、算法仓库层、场景服务层（API）、监控层

3. 从试点到规模化：证券行业

——敏捷性组织、创新文化建设等

4. 企业AI战略与实施中的常见误区

——盲目追求、预期过度、技术复杂度与业务价值倒挂、数据规模与质量陷阱、与场景和业务脱节、AI欺诈、组织惯性、文化建设缺位等

模块五：实战演练与成果交付

1. 任务1：构建行业情绪指数

2. 任务2：合规审查自动化

3. 小组讨论与课程交付

讲师背景| Introduction to lecturers

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珀菲特顾问|张轩荣老师

讲师简介 / About the Program Leader

AI人工智能与数字化转型专家

法国蒙大工商管理博士

上海股权交易中心专家顾问

麦肯锡前银行总行项目组PM负责人之一

AMAC基金从业资格证

—■近20年战略资本+产业高管复合型经验■—

曾任：盛大汽车集团（汽车产业）丨集团副总裁

曾任：安源生物（生物医药产业）| 公司副总裁

曾任：轩石资产管理公司（持牌投资基金）丨创始人/CEO

曾任：东亚银行中国总行（跨国银行）丨一级部门副总经理

曾任：汇丰银行上海分行（世界500强）丨区域总监

—■擅长的授课领域■—

产业转型升、企业AI+战略、企业战略规划、公司顶层设计与合伙人制、投融资与资本运作、上市实操、国企改革、博弈论等

—■专业知识沉淀■—

出版著作：《老轩创投课》等三本商业类书

博士论文：《企业战略激进度是否总会加剧企业融资约束》

—■深厚的产业实战经验■—

张老师深耕AI人工智能和数字化转型，早在2015年就投资过AI算法公司，后在东亚银行、盛大科技股份等知名企业中担任过核心高管，并曾在万位数字股份等人工智能类型公司中任高级顾问，将AI技术应用到了生物医药、智慧交通、金融等多个领域，深知行业痛点与企业需求，取得了多项可观的成果：

u AI人工智能产业

大学主修信息技术专业，在计算机工作原理、高级语言编程等均取得“4+”的绩点，具有成体系的信息科学底层知识结构，涉及半导体、智能控制、通讯和安全等方面，2014年研究大数据与算法，2015年投资了VR/AR公司；在担任万位数字股份有限公司战略顾问期间，与董事长王总共同优化升级了公司北斗定位的软硬件产品，优化了云服务，并成功引进投资人获得了近5000万元的B轮融资；在担任眼控科技股份有限公司顾问期间，与董事长周总共同研究制定了成为中国AI“第五小龙”的战略路径，应用在了“智慧交通”领域。

u 汽车互联网产业

在任职盛大汽车集团副总经理期间，组建了投融资证券部，通过对大数据的梳理与清洗，开发出了python架构下的小模型，利用它参与投资决策和并购，延伸了上游供应链布局，并协助互联网保险业务加速发展，成为全国最大的车险代理平台。

u 生物医药产业

在任职安源生物副总裁期间，与分子研发部门共同尝试了AI制药的技术路线，推进了代谢靶点FGF21核心管线AP0025的进程，并推广到了其他产品管线，提升了公司在资本市场的估值。

—■在实战经验的转化赋能上■—

曾为上海市政府、中国中铁、中国电子集团、中国矿冶集团、内蒙古交通集团、中国有研、浙江省邮电工程建设、青岛北岸集团、连云港城建集团、华润微电子、中国交通银行、中国农业银行、上海股权交易中心、恩华药业、康恩贝药业、上海交通大学等央国企/上市公司/高校/政府讲授宏观经济、国企转型、数转智改、资本运作等领域相关主题，累计300+场。

序号	授课单位名称	授课主讲课题（大类）	期数
1	华润微电子、康恩贝药业、华硕股份、恩华药业、白云电气、南京大学	《AI人工智能发展与产业应用》	30
2	三星电子、连云港城建、华润三九、国药集团、熊猫电子、浦发银行	《AI大模型加速企业降本增效与全场景实战—透过DS应用》	28
3	中国交通银行、中国建设银行、中国农业银行、光大银行、中信银行	《解码大数据与人工智能—金融业转型与风险管理创新》	24
4	北岸控股、上海六电、上海股权交易中心、重庆大学总裁班、百炼医药	《数字化转型×战略创新：双核驱动解码企业未来增长》	20
5	上海徐汇区政府、杭州湾电商产业园、长三角科技城、马鞍山政协	《AI时代下政府招商引资的破局实战》	18

—■授课风格■—

1、“知识祛魅”——让概念不再神秘

——张老师非常关注学员的理解情况，善长以“祛魅”的方式，揭开了宏观、产业与资本市场中诸多名词的神秘面纱，消除学员的畏难情绪，通过生活化的语言，使学员能够彻底理解那些似是而非，或晦涩难懂的内容，建立起正确的认知架构，从而做出科学有效的经营决策。

2、“幽默风趣”——使内容更加鲜活

——张老师透过多年在不同产业和不同发展阶段的企业高管实战，并结合他博士研究中积累的庞大知识框架，提炼出了很多跨学科之间的有趣规律，善于用类比的方法和幽默生动的表达，让学员轻松记住课程的精髓，并将范式与方法直接运用在企业实战中。

3、“提问互动”——让学员充满热情

——张老师倡导“提问式学习”，鼓励学员提问，认为提问是深化思考和提升学习效果的核心工具。并通过案例深度解析、将理论蒸馏为模型和工具，并以互动和小组讨论等形式，使学员得以真正参与其中，并喜欢上课。

培训课程 / Training courses

《AI的狂飙与暗礁——AI人工智能发展与产业应用》

《AI大模型加速企业降本增效与全场景实战—透过DS应用》

《解码大数据与人工智能—金融业转型与风险管理创新》

《数字化转型×战略创新：双核驱动解码企业未来增长》

《战略新兴产业对银行的机遇与挑战——金融思维迭代与产品创新》

《AI时代下政府招商引资的破局实战》
《企业战略设计与经营决策》

《AI思维与国企转型》

…

代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO

银行与金融业：中国交通银行、中国建设银行、中国农业银行、浦发银行、中信银行、光大银行、渣打银行、东亚银行、兴业银行、宁波银行、汇丰银行、华润金融等

交通与基建：中国中铁、内蒙古交通集团、浙江邮电工程建设集团等

信息与电子：中国电子集团、华润微电子、三星电子、熊猫电子股份、华硕股份等

新能源：保变电气股份、南京电气集团等

生物医药：华润三九、康恩贝集团、海昶生物、百炼医药、恩华药业等

文商旅：无锡文商旅集团、北京中意鹏奥酒店等

汽车行业：盛大汽车集团、爱驰汽车、零跑汽车等；

城投/产投类国企：浦东建设集团、青岛北岸控股、连云港城建集团、安庆城投、萍乡城投

政府/事业单位/大学/社会组织：长三角科技城、上海企业家协会、上海股权交易中心、上海交通大学总裁班、南京大学、重庆大学、东北财经大学、陆家嘴金融城论坛等；

—■部分授课评价■—

我觉得张老师的AI课与别人的最大不同，在于能把复杂的技术讲得很通透，他不仅用生活中的例子解释算法原理，还会带着我们一步步动手实践，比如用"西瓜识别"来演示神经网络的工作原理，特别形象好懂。最让我印象深刻的是那个"人工智障"的演示——当看到大屏幕上那些机器人略显笨拙的工作时，大家都忍不住笑出了声，让我们认识到AI的局限性，并能客观地思考和决策AI与我们产业的结合。

——白云电气邓总

听课之前我还不清楚"算法"究竟是啥，但张老师从最基础的AI原理开始教，逐步深入神经网络、机器深度学习和大语言模型，像教小朋友搭积木一样耐心，让我明显能感觉到自己的进步。最惊喜的是我居然也能独立用AI做一个营销智能体了，这种成就感，让我一下成为同事眼中的AI达人，并开始尝试用AI工具提升团队的管理效率。

——浦发银行何总

作为电子行业的一位市场负责人，很推荐张老师的数字化转型与AI课,内容紧贴我们实际需求，尤其是"AI+制造业"的案例解析，与我们智慧工厂升级需求高度契合。其中AI如何在仓储物流和质量检测中的应用，给我留下深刻印象，让我们了解到很多行业的前沿应用，拓展了思路，另外还顺便学习了一些文字、图片与视频的工具，使我马上能用到工作中。

——三星电子金部长

张老师的AI赋能课有趣又有料，用通俗生动的语言，将“数据大”和“大数据”的区别、数据质量评估、垂直领域模型搭建、数据孤岛的应对、低代码模式和API调用、知识库建立、组织的数字化思维这些问题，讲得十分接地气，并通过诸多行业案例、将理论和我们产业的实际相结合，让我从此爱上了人工智能

——恩华药业宋经理

项目报价| PROJECT QUOTATION

模块	内容	单价	天数
主题		/	默认
运营费		/	默认
推荐讲师	老师
合计	元（含:调研费、课程设计费、讲师费、教材、教具、税费）

开课地点

开课时间

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珀菲特顾问|张轩荣老师

讲师简介 / About the Program Leader

培训课程 / Training courses

代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO

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对行业特性的深刻理解

丰富的案例库及落地方案

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我们是？人才培养与智能制造解决方案提供商。

我们做什么？承接组织绩效提升与人才学习发展业务。

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