1.点击下面按钮复制微信号
点击复制微信号
珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：企业高管、中层管理者、骨干人员
授课形式：以学员为中心 场景化多维度解析 经典案例辅助
授课天数：1 天
课程背景| Course Background
守住法律底线远比追求利益上限重要！大数据场景下，企业与个人成为“透明人”。企业如何防控刑事、行政和民事风险，成为棘手问题。正所谓“基础不牢，地动山摇”！企业应当重新审视风险管理体系和防控机制，这是一种现实需要！
当前，钢铁行业正处于转型升级的关键阶段，市场竞争加剧、供应链波动频繁等外部环境变化，给国有企业经营管理带来诸多挑战。宝钢轧辊作为钢铁产业链中的重要环节，承担着为钢铁生产提供高质量轧辊产品的重要使命，其生产经营过程涉及原材料采购、生产制造、产品销售、技术研发等多个环节，需要加强合规内控建设。
从国家层面来看，近年来国有企业合规内控管理与风险防控相关政策不断完善，对国有企业的管理要求日益提高，国有企业必须加强内部管理，提升风险防控能力，才能实现可持续发展。在宝钢轧辊的实际运营中，针对管理者履职行为，进一步提升风险管理、内部控制与合规管理，掌握应对风险的有效方法和手段成为实际需要。提升宝钢轧辊管理者的履职能力，确保企业在复杂的市场环境中稳健运营，特开设本课程。
课程收益| Program Benefits
●系统掌握国有企业风险管理、内部控制与合规管理的核心政策法规和行业标准，明确自身在合规内控管理与风险防控工作中的职责和定位
●提升识别、评估、应对各类风险的能力，提高在日常管理中落实合规要求、防范合规风险的能力。
●针对生产经营中的实际问题，掌握切实可行的风险防控和合规管理解决方案，推动企业合规内控管理水平的整体提升，保障企业战略目标的实现
课程大纲| Course Outline
开场破冰：“合规”与“合法”哪个标准更高？
课程导入：国有企业内控管理“控”什么？
一、三个概念上心头
1. 合规
2. 合规风险
3. 合规管理
二、合规对企业生存与发展意义
1. 避免行政处罚与刑事追责
案例：企业违规吊销执照，负责人入狱
2. 维护企业品牌形象与商业信誉
案例：某会计师事务所违规，大量优质客户迅速流失
3. 降低运营成本
案例：企业因纠纷深陷巨额赔偿
三、企业合规管理体系
1. 合规管理的目标与原则
1）目标：实现风险可防、可控、可查，保障业务合规开展
2）原则：全面覆盖（全业务流程）、重点突出（高风险领域）、权责清晰
2. 合规管理组织架构与职责
1）董事会：合规决策与监督
2）合规部门：统筹合规管理
3）业务部门：一线合规执行
3. 合规管理制度与流程
1）核心制度：合规手册、风险排查制度、举报处理制度
2）关键流程：风险识别→评估→应对→监控→改进
一、国资委合规内控政策深度解读
1.风险防控核心地位
2.制度建设持续重视
3.监督评价的关键作用
4.穿透式监管为主线
5.责任落实的深化
6.境外业务内控的强化
案例：某轧钢企业因环保合规不达标，被环保部门处罚，影响企业正常生产经营
二、合规内控核心政策新要求
1.提升数字化能力
2.强化风险识别与预警能力
3.增强制度理解与执行能力
4.加强国际化业务知识学习
典型案例：某大型轧钢国有企业因未有效识别和应风险，导致生产停滞，造成重大经济损失
一、企业刑事法律风险防控
1. 企业涉罪高频罪名
1）受贿罪
2）挪用公款罪
案例：被攻破的堡垒--职务犯罪
问题聚焦：如何应对职务犯罪？
2. 企业涉罪高发环节
1）日常经营
2）财务管理
3）人事管理
4）投资环节
3. 涉案企业案发原因
1）纪检机构发现
2）自首
3）关系人揭发
4）其他案件牵连
案例：骗取国家补贴担刑责
案例启发：面对金钱诱惑的抉择
二、资金管理内控框架搭建
1. 账户集中管理体系设计
1. 资金监管核心要求落实
三、全流程资金风险防控实务
1. 资金流入环节风险防控
2. 资金流出环节风险防控
3. 资金池模式创新与落地
他山之石：安然公司财务造假案
一、企业财务风险防控
1. 财务造假与欺诈（含被诈骗情形）
1）财务造假：不可承受之重
a施“财技”美化财务指标
b虚假“贸易”扮靓财务数据
c第三方“真实”配合造假
2）企业谨防被诈骗
案例：财务被诈骗
二、财务合规内控体系基础构建
1. 财务组织与岗位制衡设计
2. 合规要求下的制度更新流程
3. 制度有效性评价机制建设
4. 关键财务环节风险防控
5. 财务监督与问题整改
一、招投标全流程合规内控框架
1.前期准备阶段管控
1）项目立项与需求说明书
2）招标方案分级审批流程
2. 实施阶段流程管控
1）招标文件“三审”制度
采购+技术+法务审核要点
2）公告发布
二、全流程风险点精准防控
1. 投标响应阶段风险防控
1）投标人关联关系核查技巧
2）招标中的串标识别方法
2. 开标评标阶段风险防控
1）全程录音录像的操作规范
2）评委抽取与廉洁监督机制
3. 定标与履约闭环管理
1） 定标签约阶段管控
2） 履约验收阶段管控
一、合规内控管理体系顶层设计
1.三级内控组织架构建设
1）决策层/牵头部门/业务部门职责划分
2）子企业内控体系全覆盖实施路径
2. 内控与合规的融合机制
1）合规要求嵌入内控流程的方法
2）“决策先问法”落地保障措施
二、风险防控体系闭环构建
1. 风险识别与评估实务
1）的确不知
2）应知不知
3）佯装不知
4）“知行合一”
2. 风险处置与长效防控
1）分级风险响应预案制定
2）“以案促管”风险改进机制
一、课程核心内容回顾
1. 梳理国有企业合规内控体系建设
核心流程：前期准备-流程梳理-制度建设-风险防范-监督优化
1. 强调课程中的关键实操方法与工具
二、互动答疑与经验交流
1. 解答学员在实际工作中遇到的合规内控体系建设与风险防范相关问题
2. 组织学员分享所在企业合规内控建设的经验与困惑，促进相互学习
讲师背景| Introduction to lecturers
刘惊涛老师 企业法律风险防控专家
30年企业法律风险防控经验
中国人民大学法律硕士
司法部法律职业资格
北京律师协会会员
现任：北京市恒都律师事务所丨律师
曾任：山东沂南法院 丨 法官、政策研究室副主任
曾任：中化道达尔公司（两家世界500强合资公司）丨法务
曾任：星美传煤集团 丨 法务
☛ 20年法官/律师职业：累计代理或处理的案件超1000+起，处理法律事务金额累计超100亿元，涉及能源、传媒、房地产、金融等多个领域；《法治日报》、《人民法院报》、《山东审判》等发表过论文、文章或案例分析文章200多篇；
☛ 10年公司法务：累计为多企业排查风险点超过200多个，避免损失近5亿元；
☛ 20年法律咨询/授课：为100+家企业提供法律咨询，涉及金额逾10亿元；为国家电网、攀钢集团、中国中旅集团、中煤凿井、台州政府部门、邢台市政府部门提供法律风险防控培训，累计授课300+场，其中；
——《“十面埋伏”企业法律风险防控》讲授100多场；
——《合同流程管理与特殊情形处理》讲授60多场；
☛ 擅长领域：企业法律风险防控、企业合同管理及风险防控、公司治理及风险防控……
刘老师以10年法官生涯&10年律师执业经历&10年公司法务负责人管理经验，多维度领悟企业经营管理之道与风险防范之术，20年来受邀为企业讲授风险防控课程，有效帮助企业防范和化解各类风险，全方位筑牢企业高质量发展的安全底线。
老师倡导各类企业树立底线思维，从企业股东、董监高到每一名员工，牢固树立法治意识，把依法合规、不愈红线作为经营管理的首要前提和基本衡量标准，强化前端风险识别、评估及防范，镶嵌在顶层设计，突出流程的针对性与有效性。
实战经验：
✔精于处理数额大、法律关系复杂的争议解决项目，擅长在仲裁、诉讼、刑事风险并行的多重程序中制定整体策略，通过多轮谈判促成有利解决方案，保障客户商业利益与运营稳定：
01-【合同纠纷】-重大跨程序纠纷化解：主导某中外合资公司3000万元标的合同纠纷，同步处理仲裁、诉讼及刑事案件，通过多轮谈判促成对方撤回北京二中院股东代表诉讼、委托方撤回贸仲的仲裁，刑事案件获公安阶段撤案，实现合资公司平稳分。
02-【公司并购】十亿级项目顺利完成：参与某国企并购项目，资产总额15亿元，历经两年，顺利完成股权架构调整、人员安置、公司名称变更等相关工作。
03-【股权纠纷】-亿元级股权项目落地：操盘大连某国企与民企股权收购项目（评估值1亿元），厘清十年历史遗留法律关系与利益纷争，历经1年攻坚完成交易所挂牌转让，破解长期停滞困局；
04-【社会纠纷】-社会事件风险处置：协调河北某企业近3亿元产品质量纠纷引发的社会事件，联动省市政府部门达成多方和解，平衡权益的同时维护社会稳定，实现法律效果与社会效果双优；
✔ 专注上诉案件的证据重组与法律焦点重构，擅长从一审败诉案件中精准定位突破点，通过新证据挖掘与法律适用辩论，在二审程序中实现改判，为客户挽回重大损失：
案件1：代理中国中旅合同纠纷二审案件，在一审不利情况下翻盘胜诉；
案例2：为某房屋买卖合同纠纷当事人上诉至北京一中院，凭借新证据挖掘实现改判，确保房屋归属委托人；
案件3：代理星美集团《天下第二》影片合作纠纷，两审胜诉获赔108万元，案件获北京电视台报道。
授课风格：
★ 授课内容接地气、场景化、实战化。有品味，有创意，有境界，有情趣。课堂活跃，参与度高；常常出现受气氛感染，不经意间散落的幽默火花。
★ 围绕企业运营中的各类风险，以庖丁解牛之法剖析经典案例，提供风险防控之术。所选案例与企业契合度高，鲜活而蕴含顿悟之意。
★ 重在提供企业经营之所需，旨在解决企业经营中的实际问题；学员心中常驻风险防控烙印，专注应用实务之学。
《十面埋伏——企业法律风险防控》
《有备无患——合同流程管理与特殊情形处理》
《明察秋毫——股权投资及股东主要争议解析》
《未雨绸缪——企业劳动争议纠纷有效应对措施》
《正本清源——企业合规管理及主要违规情形分析》
《恪尽职守——公司”董监高”合规履职与风险防控》
国家电网有限公司、攀钢集团有限公司、中国大唐集团有限公司、中国中化控股有限责任公司、中国旅游集团有限公司、道达尔能源（中国）有限责任公司、泰格林纸集团股份有限公司、北京京伯房地产开发有限公司、双建房地产、中建正和、星美传媒集团有限公司、北京群洲文化传播有限公司、中科科技文化发展有限公司、台州政府部门、邢台市政府部门等
Service Procedure
Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
ABOUT PERFECT CONSULTANT
We are? Talent training and intelligent manufacturing solutions provider.
What we do ?Provide organizational performance improvement and talent learning development business.
Customers:Each year, we serves more than 1000 enterprises (including fortune 500 enterprises, joint venture factories, state-owned enterprises, rapidly developing private enterprises and industry-leading enterprises).
10年更懂你
中大型企业共同选择
累计培训学员
现有公开课
现有内训课
现有在线课程
辐射城市
OFFLINE BUSINESS
高层团队引导工作坊
中层管理内训
基层管理内训
人才梯队建设咨询项目
工厂运营咨询项目
TTT内训师咨询项目
领导力公开课
精益智造公开课
个人效能公开课
Video Information
【见证企业成长每一步】
AI效能提升 × HR实战干货 × 领导力精要，前沿管理智慧每周更新，
关注视频号获取全场景管理解决方案，让卓越触手可及！
企业视频号
官网电话：400-008-4600；手机号：13382173255（Karen郑老师）；网站：www.perfectpx.com
PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO
热线咨询
周一至周日9:00-18:00
微信咨询（注明来意）
周一至周日8:00-20:00
Copyright © 2006-2025 PerfectPX All rights reserved. 苏州珀菲特企业管理顾问有限公司 版权所有 苏ICP备11056827号-1 苏公网安备 32050702010145号
珀菲特咨询顾问珀菲特咨询顾问
关注公众号
关注视频号