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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：银行管理人员
授课形式：以学员为中心 场景化多维度解析 经典案例辅助
授课天数：5 天
课程背景| Course Background
当前金融监管体系持续完善，监管力度不断加大，对商业银行合规经营提出了更高标准和更严要求。员工作为商业银行经营活动的核心主体，其行为规范与合规意识直接关系到银行的风险防控成效、品牌声誉及可持续发展。近年来，银行业员工管理相关风险事件频发，如员工离职时情绪激动引发的舆情危机、离职诉求不合法导致的劳动争议、作业过程中意外伤害引发的赔偿纠纷，以及相关仲裁或诉讼案件处理不当造成的经济损失与声誉损害等，这些问题已成为商业银行运营管理中的重点难点。
为帮助商业银行管理人员及相关岗位员工精准识别、有效应对员工管理中的各类合规风险，提升风险防控能力，保障银行经营活动的平稳有序开展，特开设本课程。本课程立足银行业实际，通过场景化教学与典型案例剖析，助力学员掌握员工合规管理的核心要点与风险应对技巧。
课程收益| Program Benefits
●提升合规认知：掌握商业银行员工合规管理的核心制度要求与监管导向，明确员工管理各环节的合规边界，增强全员合规意识
●精准识别风险：准确识别员工离职情绪激动、离职诉求不合法、作业意外伤害等典型场景下的风险点，提前预判潜在风险隐患
●掌握应对方法：掌握各类员工管理风险事件的应对流程、沟通技巧及处置策略，提升风险事件的现场处置能力与后续跟进效率
●规范案件处理：了解员工相关仲裁、诉讼案件的法律依据与处理要点，掌握案件前期准备、过程应对及后续整改的关键环节，降低案件对银行的负面影响
●完善管理体系：梳理本单位员工合规管理中的薄弱环节，优化管理流程，提升员工合规管理的规范化水平
课程大纲| Course Outline
一、当前金融监管下员工合规管理的重要性与紧迫性
1.监管政策导向与最 新要求解读
1）员工不合规行为对银行的多重影响
2）经济损失
3）声誉损害
4）监管处罚
2.员工合规管理的核心范畴与制度框架
1）员工入职、在职、离职全流程合规要点
2）员工劳动保障、作业安全相关合规制度核心内容
二、银行业员工管理风险现状与典型风险类型梳理
1.近期银行业员工管理风险事件数据分析
2.重点关注风险类型
1）离职纠纷类
2）安全事故类
3）劳动争议类
一、员工离职情绪激动情形的应对
1.风险识别与预判
1）情绪激动的常见诱因
-薪酬争议
-岗位调整
-职业发展分歧
1. 2）风险信号
2. -言语过激
3. -肢体冲突倾向
4. -散布负面言论
2.现场处置流程与沟通技巧
1）前期准备
-明确处置责任人
-准备沟通场地与资料
5. 2）沟通原则
6. -冷静倾听
7. -共情疏导
8. -明确边界
1） 现场控制
1. -避免激化矛盾
2. -必要时寻求安保支持
典型案例剖析：
案例一：某银行员工因绩效核算争议离职时情绪激动，在营业厅吵闹引发舆情
案例二：核心岗位员工离职时因竞业限制问题与银行产生分歧，出现过激言行
3.后续跟进与风险规避
1）情绪平复后的合规沟通与问题协商
2）舆情监测与应对预案
二、员工离职要求不合法情形的应对
1. 常见不合法离职诉求类型
1）拒绝履行提前通知义务，要求立即离职
2）违规主张高额经济补偿、赔偿金
3）拒绝办理工作交接手续，扣押公司财物或核心资料
2. 法律依据与合规应对策略
1）《劳动合同法》等相关法律法规核心条款解读
2）诉求核查与证据固定
-离职申请材料
-劳动合同
-薪酬记录
3. 3）沟通协商
4. -明确法律边界
5. -提出合理解决方案
4）违规后果告知与正式函件送达
典型案例剖析：
案例一：某员工未提前30天通知离职，要求立即结清工资并离职，拒不交接工作
案例二：员工以银行“变相辞退”为由，主张双倍赔偿金，诉求缺乏事实依据
3.合规管理强化措施
1）离职流程规范化
-明确申请、审批、交接、结算等各环节要求
1） 前期风险预警
1. -关注员工离职前异常行为，提前介入沟通
一、银行业作业意外伤害的常见类型与风险诱因
1.常见类型
1）网点服务过程中滑倒摔伤
2）现金清点过程中意外受伤
3）外勤作业意外
1. 风险诱因
1） 安全管理制度不完善
2） 作业环境存在隐患
3） 员工安全意识薄弱
二、意外伤害的应急处置流程
1.现场急救
-第 一时间救助伤员，联系医疗机构
1. 2.事故上报
2. -内部上报流程与时限要求
1. 证据固定
1） 现场拍照
2） 视频记录
3） 收集目击者证言
3.后续处理与风险规避
1）工伤认定流程与资料准备
2）医疗费用结算与工伤保险理赔
3）与员工及家属的沟通协商技巧
典型案例剖析：
案例一：某银行网点柜员在整理凭证时，被装订机夹伤手指，引发工伤赔偿争议
案例二：员工外勤办理客户尽调时，途中发生交通事故，涉及工伤认定与责任划分
4.事前预防措施强化
1）作业安全培训与应急演练
2）作业环境安全隐患排查与整改
一、常见员工仲裁/诉讼案件类型与法律依据
1.类型：劳动合同解除争议、薪酬福利争议、工伤赔偿争议等
2.核心法律法规：《劳动合同法》《工伤保险条例》等关键条款解读
二、案件应对的核心原则与流程
1.原则：合法合规、证据充分、积极协商、减少影响
2.流程：案件接收与分析、证据收集与整理、应诉方案制定、庭审应对、判决后执行
三、关键环节：证据收集与准备
1.核心证据类型
1）劳动合同
2）薪酬发放记录
3）考勤记录
4）培训记录
5）离职交接材料
2.证据
1）合法性、真实性、关联性要求
2）证据保全与整理技巧
3.典型案例剖析与应对演练
案例一：员工因银行解除劳动合同不服，提起仲裁，要求继续履行合同并支付赔偿金
案例二：工伤员工对赔偿金额不满，向法院提起诉讼，要求增加赔偿
4.案件后的复盘与管理优化
1）案件原因分析与经验总结
2）针对案件暴露的管理漏洞，完善相关制度与流程
一、课程核心内容回顾
1.重点场景风险防控要点梳理
2.关键应对策略与技巧总结
二、学员问题答疑与交流
- 针对实际工作中遇到的员工合规管理问题，进行现场解答与经验分享
三、后续工作建议
1.推动本单位员工合规管理流程优化
2.强化内部培训与风险预警机制建设
讲师背景| Introduction to lecturers
刘惊涛老师 企业法律风险防控专家
30年企业法律风险防控经验
中国人民大学法律硕士
司法部法律职业资格
北京律师协会会员
现任：北京市恒都律师事务所丨律师
曾任：山东沂南法院 丨 法官、政策研究室副主任
曾任：中化道达尔公司（两家世界500强合资公司）丨法务
曾任：星美传煤集团 丨 法务
☛ 20年法官/律师职业：累计代理或处理的案件超1000+起，处理法律事务金额累计超100亿元，涉及能源、传媒、房地产、金融等多个领域；《法治日报》、《人民法院报》、《山东审判》等发表过论文、文章或案例分析文章200多篇；
☛ 10年公司法务：累计为多企业排查风险点超过200多个，避免损失近5亿元；
☛ 20年法律咨询/授课：为100+家企业提供法律咨询，涉及金额逾10亿元；为国家电网、攀钢集团、中国中旅集团、中煤凿井、台州政府部门、邢台市政府部门提供法律风险防控培训，累计授课300+场，其中；
——《“十面埋伏”企业法律风险防控》讲授100多场；
——《合同流程管理与特殊情形处理》讲授60多场；
☛ 擅长领域：企业法律风险防控、企业合同管理及风险防控、公司治理及风险防控……
刘老师以10年法官生涯&10年律师执业经历&10年公司法务负责人管理经验，多维度领悟企业经营管理之道与风险防范之术，20年来受邀为企业讲授风险防控课程，有效帮助企业防范和化解各类风险，全方位筑牢企业高质量发展的安全底线。
老师倡导各类企业树立底线思维，从企业股东、董监高到每一名员工，牢固树立法治意识，把依法合规、不愈红线作为经营管理的首要前提和基本衡量标准，强化前端风险识别、评估及防范，镶嵌在顶层设计，突出流程的针对性与有效性。
实战经验：
✔精于处理数额大、法律关系复杂的争议解决项目，擅长在仲裁、诉讼、刑事风险并行的多重程序中制定整体策略，通过多轮谈判促成有利解决方案，保障客户商业利益与运营稳定：
01-【合同纠纷】-重大跨程序纠纷化解：主导某中外合资公司3000万元标的合同纠纷，同步处理仲裁、诉讼及刑事案件，通过多轮谈判促成对方撤回北京二中院股东代表诉讼、委托方撤回贸仲的仲裁，刑事案件获公安阶段撤案，实现合资公司平稳分。
02-【公司并购】十亿级项目顺利完成：参与某国企并购项目，资产总额15亿元，历经两年，顺利完成股权架构调整、人员安置、公司名称变更等相关工作。
03-【股权纠纷】-亿元级股权项目落地：操盘大连某国企与民企股权收购项目（评估值1亿元），厘清十年历史遗留法律关系与利益纷争，历经1年攻坚完成交易所挂牌转让，破解长期停滞困局；
04-【社会纠纷】-社会事件风险处置：协调河北某企业近3亿元产品质量纠纷引发的社会事件，联动省市政府部门达成多方和解，平衡权益的同时维护社会稳定，实现法律效果与社会效果双优；
✔ 专注上诉案件的证据重组与法律焦点重构，擅长从一审败诉案件中精准定位突破点，通过新证据挖掘与法律适用辩论，在二审程序中实现改判，为客户挽回重大损失：
案件1：代理中国中旅合同纠纷二审案件，在一审不利情况下翻盘胜诉；
案例2：为某房屋买卖合同纠纷当事人上诉至北京一中院，凭借新证据挖掘实现改判，确保房屋归属委托人；
案件3：代理星美集团《天下第二》影片合作纠纷，两审胜诉获赔108万元，案件获北京电视台报道。
授课风格：
★ 授课内容接地气、场景化、实战化。有品味，有创意，有境界，有情趣。课堂活跃，参与度高；常常出现受气氛感染，不经意间散落的幽默火花。
★ 围绕企业运营中的各类风险，以庖丁解牛之法剖析经典案例，提供风险防控之术。所选案例与企业契合度高，鲜活而蕴含顿悟之意。
★ 重在提供企业经营之所需，旨在解决企业经营中的实际问题；学员心中常驻风险防控烙印，专注应用实务之学。
《十面埋伏——企业法律风险防控》
《有备无患——合同流程管理与特殊情形处理》
《明察秋毫——股权投资及股东主要争议解析》
《未雨绸缪——企业劳动争议纠纷有效应对措施》
《正本清源——企业合规管理及主要违规情形分析》
《恪尽职守——公司”董监高”合规履职与风险防控》
国家电网有限公司、攀钢集团有限公司、中国大唐集团有限公司、中国中化控股有限责任公司、中国旅游集团有限公司、道达尔能源（中国）有限责任公司、泰格林纸集团股份有限公司、北京京伯房地产开发有限公司、双建房地产、中建正和、星美传媒集团有限公司、北京群洲文化传播有限公司、中科科技文化发展有限公司、台州政府部门、邢台市政府部门等
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