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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：：保险行业从业人员，具体涵盖但不限于：管理者、销售员、理赔员、客户服务人员、其他与保险业务相关的工作人员 教学方法：双法联动解读 + 焦点案例剖析 + 实战工具演练 + 互动问答
授课形式：理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
授课天数：1 天
课程背景| Course Background
课程背景 -------------------------------------------------
国家金融监督管理总局 2023 年 11 月发布的《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》，为金融行业案防工作划定新基准，凸显稳健运营与客户信任对行业发展的核心价值。当前保险行业面临合规监管趋严的态势，从业人员合规意识与风险防控能力的不足，成为制约行业健康发展的关键问题。
通过解读保险业相关法律条款，剖析近年金融系统典型违纪违法案例，能帮助从业人员明晰法律边界、强化廉洁从业理念，确保业务操作全程合法合规，满足行业应对监管要求、实现持续健康发展的现实需求。
课程收益 -------------------------------------------------
1. 明晰保险从业相关法律框架，掌握涉法后果，增强合规操作意识。
2. 识别保险行业常见犯罪情形，能区分相似罪名，主动规避法律风险。
3. 理解案防管理办法，明确各主体案防责任。
4. 熟知从业行为准则，规范自身业务操作。
课程结构 -------------------------------------------------
课程大纲| Course Outline
一、遵纪守法的重要性
1.保险从业人员需遵守的法律框架
1) 《中华人民共和国保险法》
2) 《保险销售行为管理办法》
3) 《刑法》及相关罪名介绍
4) 其他相关法律法规及政策文件
2. 保险公司不合规经营的风险
1) 《保险法》第116条规定的禁止行为
2) 违反禁止行为的后果（第161条）
3.保险业从业人员不遵纪守法的风险
1) 《保险法》第131条规定的禁止行为
2) 违反禁止行为的后果（第165条、第179条）
4. 金融机构涉刑案件现状
1) 案件类型分布
2) 涉案金融机构类型分布
3) 涉案被告人画像
1.
二、保险行业常见的犯罪情形
1.非法吸收公众存款罪
1) 法律规定与立案标准
2) 常见形式与案例分析
2.诈骗罪和集资诈骗罪
1) 诈骗罪的认定与量刑标准
2) 集资诈骗罪的构成要件与量刑标准
3) 两者之间的联系与区别
4) 案例分析
3.贪污罪和职务侵占罪
1) 贪污罪的定义与量刑标准
2) 职务侵占罪的定义与量刑标准
3) 两者之间的区别
4) 案例分析
4.受贿罪和非国家工作人员受贿罪
1) 受贿罪的定义与量刑标准
2) 非国家工作人员受贿罪的定义与量刑标准
3) 两者之间的区别
4) 案例分析
1. 5.挪用公款罪与挪用资金罪
1) 挪用公款罪的定义与量刑标准
2) 挪用资金罪的定义与量刑标准
3) 两者之间的区别
4) 案例分析
1.
2. 三、学法守法从我做起
3. 1.风险防控全链条治理机制
1) 《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》概述
2) 预防为主、关口前移的理念
3) 董监高、案防牵头部门及分支机构的案防责任
4) 案件风险全链条防控机制的建立
1. 2.员工行为守法
1) 《保险从业人员行为准则》重点条款解读
2) 基本行为准则（依法合规、诚实守信等）
3) 具体业务行为准则（不得隐瞒误导、推荐适当产品等）
讲师背景| Introduction to lecturers
丁鎏老 师
法律合规风控专家
擅长领域
企业合规、法律风险防控，反舞弊调查
授课风格
专业性强：十多年法务经验，将复杂知识化简为繁，以风趣幽默的表达切合热点引发共鸣。
大量案例: 善用还原场景，课程直击要害，激发学员自主学习的意愿。
激发性强：通过贯穿始终的引导式教学，用分层训练夯实能力，围绕成果驱动设计环节，搭配高效互动激活课堂，全程促进学员思考、参与。
讲师资历
原泰集团（上市公司）高级法务官
原学天教育集团（建工教培龙头企业）首席法务官
原北京京师（上海）律所执业律师，持法律职业资格A证
原南昌理工学院法学教师，持大学资格证
上海交通大学法律硕士，持英语专八TEM-8证书
国际注册反舞弊师/企业高级合规师/知识产权合规管理体系内审员
证券从业资格
劳动关系协调员（高级）
中华商标人才库企业商标管理高级人才
工作履历
拥有14年企业法务管理经验，曾任正泰集团（上市公司）高级法务官、学天教育集团（建工教培领军企业）首席法务官，此前在政法系统工作，具备公安预审与实务经验。专注于企业风控与合规，主导海外知识产权布局，成功应对巴西商标抢注、商业秘密侵权等案件；搭建覆盖百余家分支机构的风控体系，建立合同模板库，组织合规培训，处理劳动争议、著作权纠纷数十起，办理职务侵占、商业贿赂案件20余起，有效支持企业规范运营与上市进程。精通公司、知识产权、劳动争议、刑事等多领域法律事务，擅长重大案件应对与合规体系建设。创新推行可视化法律服务，并通过公益普法、直播授课等形式为企业开展风控培训，实现从资深法务到专业律师的顺利转型。
培训经验
培训行业覆盖：为制造业（正泰集团、明堂红木、飞剑工贸）、微商（幸福狐狸、中谷集团）、电商（普阳集团、丹源集团、青岩刘电商第 一村）、教培（学天砺行、政公教育）、商会（温州/江西/福建等）等50+场培训，学员超3000人，公务员培训中多次命中考题，企业合规法律风险培训中，多次为企业化解法律风险，深谙行业合规痛点和高管决策逻辑。
主讲课程
《民营经济促进法×支付新规：双轮驱动下企业合规突围的黄金法则》
《国企事业单位预防职务犯罪与廉政警示教育》
《民企高管刑事风险防控与警示教育》
《保险业廉洁从业案防警示》《银行业廉洁从业案防警示》
《国有企业管理人员处分条例重点解读》
《民法典》时代的企业合同
《新公司法第 一课：企业的必知、必改与必防》
《老板用工风险避坑指南：从入职到离职的15个雷区与赔钱陷阱》
《竞业限制双刃剑：商业秘密保护与员工权益的合规平衡策略》
《消费者权益保护法》下的企业风险规避与消费者信任构建
客户见证
制造业：正泰电器、上海诺雅克、明堂红木、飞剑工贸
微商类：幸福狐狸、中谷集团
电商类：普阳集团、丹源集团、青岩刘电商第 一村、
教培类：学天砺行、政公教育
商会：温州义乌、江西义乌、福建义乌、安徽义乌商会等
政府机关：某市公安局，某市政法委
客户见证
| 温州义乌商会《劳动用工风险合规》 | 丹源集团《知识产权培训》 |
| 正泰新能股份《商业秘密风险防范专题培训》 | 阳普集团《企业合规管理培训》 |
学员反馈
丁老师的“劳动合规风控”课程企业适用度比较高，都是我们HR应知应会的干货，特别是丁老师的劳动合规工具包，拿来即用，十分奏效。
丹源集团有限公司 人事总监 欧琳
丁老师的“民企高管犯罪风险和警示意义“课程十分精彩，激情四射，案例真实，讲解生动，受益匪浅，提高了本人在工作过程中的法律红线意识，受益匪浅。
上海诺雅克研究院 高级研究员 王亮
丁老师的“合同管理”课程中的合同签署流程示意图给人印象深刻，防范风险与未然，和我们平时审理合同的程序非常接近，对我们的法务工作业务有很大的指导和实践意义。
正泰新能股份有限公司法务经理 俞泳涛
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Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
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Customers:Each year, we serves more than 1000 enterprises (including fortune 500 enterprises, joint venture factories, state-owned enterprises, rapidly developing private enterprises and industry-leading enterprises).
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