新形势下，企业内控与风险管理实务及案例

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13382173255（Karen郑老师）

学员背景| Course Background

参加对象：总经理、财务总监、财务、内控、审计、业务等部门经理及以上人员

授课形式：现场讲解+案例分析+经验分享+实操演练

授课天数：1 天

课程背景| Course Background

在全球化和市场竞争日益激烈的今天，企业面临的财务风险和内部控制挑战不断增加。从财务报表的准确性到资金流动的安全性，从合规性要求到舞弊风险的防范，每一个环节都可能成为影响企业稳健运营的隐患。有效的财务风险管理和内控机制是企业可持续发展的基石，它们不仅能够帮助企业预防和识别潜在风险，还能够在风险发生时提供及时的应对策略，保障企业的财务安全和业务连续性。

做为财务人及管理者，我们有必要全面学习财务风险管理：

1. 应对复杂多变的财务环境。随着经济环境的复杂性和不确定性增加，企业必须提高对财务风险的识别和管理能力，以应对市场波动和潜在的财务危机。

2. 增强内部控制，提升合规性。强化内部控制体系，确保企业运营的合规性，避免因违规操作导致的法律责任和声誉损失。

3. 保护企业资产，防止舞弊。通过有效的内控措施，保护企业资产不受内部和外部的欺诈行为侵害。

4. 提高决策质量，降低运营风险。财务风险管理能够帮助管理层基于更准确的财务信息做出决策，降低企业运营风险。

5. 增强企业竞争力，实现可持续发展。良好的财务风险管理和内控体系能够提升企业的市场信誉，增强竞争力，促进企业的长期发展。

6. 适应监管要求，满足利益相关者期望。随着监管要求的提高和利益相关者对透明度的要求增加，企业必须加强财务风险和内控管理，以满足各方期望。

参与本次财务风险及内控管理培训，学员将获得系统的财务风险识别、评估和控制知识，掌握先进的内控实践技能，为个人职业发展和企业风险管理能力的提升打下坚实基础。

课程收益| Program Benefits

【精准分析】从财务/审计/企业经营角度对企业潜在的风险进行分析和评估

【管理提升】能够根据现状正确认识和控制风险，做好分析与评估并采取措施

【案例实操】针对行业/企业现状，通过实际经典案例，提出改进建议方法

【实际应用】学习掌握风险评估、健全内控体系、建设完善内部控制管理

【工具模板】《内部控制制度模板》《资金管理制度》《审批权限表》《结账检查表》等

课程大纲| Course Outline

一、案例导入内控风险管理的真正意义与作用

类型一案例分析：某知名公司爆雷事件

类型二案例分析：某公司资金事件

小组讨论：案例相同不同之处及问题的根源

二、企业风险的来源：“天灾人祸”

什么是风险管理中的天灾人祸

小组讨论：身边哪些天灾人祸，如何应对？

一、风险的概念原理

1风险的基本定义

2、内控风险管理的五大目标

3、内控风险管理遵循的四大原则

4、风险管理模型

小组讨论：风险应对的7大策略

二、国央企业风险与合规管理

中央企业风险分类及预警指标参考（国资委）

合规模型及相关

案例：疯狂的“保护伞”是这样的

案例：阿里云超级漏洞事件

合规、内控、风险管理三者关系

三、搭建内控体系整体思路

1企业的内控难点在哪

2实操中具体关键步骤

内控体系框架搭建四分法

复杂的集团化企业的全面内控体系建设从哪里着手

案例解析如何从根源解决内控执行问题

案例：资金类问题

案例：集团公司采购舞弊问题应对

舞弊三角形及风险防范的考量

内控体系搭建中“适用性”是关键

持续评价与提升

一、识别企业经营风险的“两大法器”

1. “显微镜法”见微知著

2. “望远镜法”登高望远

3. 透过财务数据的表象，看透企业经营的本质

二、利润表：不可不察的绩效成绩单

三、透过资产负债表看企业经营风险

四、经营性现金流看企业经营风险

五、从财务指标看税务风险

现场演练：如何通过指标找问题

一、组织架构及人员的风险管理及内控应对

（1）案例：某企业职责分配不当引发的舞弊

（2）组织架构及人员管理概述

（3）组织架构及人员管理常见漏洞

（4）组织架构及人员管理的关键控制点

小组讨论：案例研讨与应对

二、销售及收款管理

（1）案例：某公司销售业务员挪用销售款

（2）销售管理流程概述

（3）销售及收款管理常见漏洞

（4）销售及收款管理漏洞的内控要点

小组讨论：案例研讨与应对

三、采购管理

（1）案例：某公司招标采购失效

（2）案例：天价采购案

（3）案例：工程采购中的乱象迷团

（4）采购管理流程概述

（5）采购管理常见漏洞

（6）采购管理漏洞的内控要点

小组讨论：案例研讨与应对

四、实物资产管理

1、案例：某汽车制造公司固定资产管理

2、实物资产管理流程概述

3、实物资产管理常见漏洞

4、实物资产管理漏洞的财务应对

5、实物资产管理内控要点

小组讨论：案例研讨与应对

五、合同管理的风险及内控应对

（1）案例：某公司合同管理不当案例

（2）合同管理流程概述

（3）合同管理常见漏洞

（4）案例：全国知名公司合同执行不当刑事案件

（5）合同风险管理要点简析

（6）详解合同审核关键三步

小组讨论：分别内控、财务两视角结合案例问题剖析

六、银行账户及货币资金管理

（1）案例：某公司银行账户不当使用的案例

（2）货币资金管理概述

（3）货币资金管理常见漏洞

（4）货币资金管理漏洞的财务应对

小组讨论：如何完善关键风险点的内控建设

七、投融资管理

1、案例：某公司贷款被挪用的案例

2、融资管理常见漏洞及应对

3、投资管理常见漏洞及应对

八、会计核算与财务报告管理

（1）案例：上市公司财务报告频频出错

（2）会计核算与财务报告流程概述

（1）会计核算与财务报告流程常见漏洞

（4）会计核算与财务报告漏洞的财务应对

工具：结账检查表

一、如何加强内部控制评价体系建设

1、内部控制评价体系建设概述

2、内部控制评价体系存在的不足

(1)内部控制评价体系全面性较低

(2)内部控制评价权责关系不明晰

(3)内部控制评价约束力不足

二、内部控制活动执行及制度检测

1、不相容职务分离控制

2、授权审批控制

3、会计系统控制

4、财产保护控制

5、预算控制

6、运营分析控制和绩效考评控制

三、企业内部控制和风险管理要求

1、内部控制目标及原则

2、内部控制五要素

3、内部控制内容及失败案例

4、内部控制活动及措施

5、内部控制评价方法及内控审计

四、风险管理策略及流程

1、确定相应的风险承受度

2、识别内部风险

3、识别外部风险

4、风险分析

5、确定风险应对策略

6、调整风险应对策略

讲师背景| Introduction to lecturers

了解更多

珀菲特顾问|胡冬梅老师

讲师简介 / About the Program Leader

高净值高净值胡冬梅老师（沧州/北京）

授课风格

胡老师对于财税知识讲解细腻、税收法规解析到位，案例丰富，实务性强；深入浅出且幽默风趣，积极互动，善于比喻、归纳；擅长从原理、本质分析问题，深刻透彻。课程倾向于合同节税、企业纳税筹划、企业税务管理，实用性强，即学即会，即学即用，深入、及时、恰当的解决中小企业的财税问题。

故事与案例的融洽结合；管理与执行的实效输出；幽默与智慧的精神收获；

思维与态度的双重提升；互动与动手的研讨训练；实效与业绩的结果导向。

——企业财务管理与税收筹划实战专家

★注册会计师注册税务师北大客座教授

★原恒大控股地产分公司（03333）项目财务总监

★和润科技（837746）挂牌审计负责人

★财税实战专家中国社科院税务律师

★高级税务信息化管理师中级会计师

★沧州佰瑞会计师事务所（普通合伙）合伙人

★沧州博扬税务师事务所有限公司总经理

个人简介

胡老师从事财税工作30余年，曾担任大信会计师事务所、兴华会计师事务所高级项目经理，协助十几家中小型新锐企业财务规范，税务合规，成本最低并顺利走向资本市场；协助多家地产企业接受税务稽查，使企业顺利通过且得到董事会高度认可；协助恒大子公司跟踪预算及工程造价对外鉴定工作，为公司挽回损失数千万；现任某会计师事务所合伙人、某事务所有限公司总经理，致力于做能解决学员问题的财税名师、同时做解决企业财税问题的高级咨询顾问。

胡老师在多年的财税管理、审计、税筹实践工作中，核心关注点即审查业务合同及围绕业务设计合同，总结了一套基于业、财、税、法融合基础上的合同控税方法，以长期积累的大量的实战实操案例指导教学及方案落地，对中小企发展中各阶段的财税问题及解决方案有较为贴近的思路，为帮助中小企业财税规范并通过财税规范实现企业价值。

胡老师累计服务专业培训机构及大型企业100余家，培训学员万余人次，足迹遍布全国百余个城市。先后主持多个企业税务筹划咨询项目，帮助企业成功实现安全节税和风险规避。

【课程领域】

【热门课程】

《财务分析如何支持业务决策》

《成本结构分析与降本增效》

《建安企业纳税风险管理与筹划》

《房地产开发项目全流程纳税筹划》

《全面预算、成本优化与内部控制》

【特色课程】

《非财务人员的财务管理》

《内部控制、合规建设与风险管理》

《财务报表中的税务风险透视》

《建筑业新形势下业、财、税、法融合》

《企业内部审计新思维》

《EPC合同模式解析及审计重点》

【新课题】

《财务三支柱与财务价值创造》

《税收筹划与企业利润创造》

《企业所得税汇算清缴及关账、调账技巧》

《新准则解析及税会差异问题》

《财务数字转型及内控管理》

代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO

服务客户

专业培训机构：中税网、中华会计网校北大博雅、大成方略、高顿教育

税务机关：成都国税、中山国税、沧州国税、航天信息、税友集团、协同软件

工业制造：中铁集团、长春一汽、中国一拖、东方电气、东方本田、云南华联锌铟

银行金融：浙江泰隆银行、江苏工商银行、佛山招商银行、北京农商银行、呼市中信银行、南京中行、天津农行

地产建投：恒大地产、首开集团、中建集团、中国房教网、成都建投、沧州建投集团、航天科工

能源资源：神华集团、中铝集团、国家电网、中矿资源、浙能集团、准能集团等

商业贸易：中国烟草集团、宏大爆破集团、社保通、鹰潭开发区等

信息技术：中国信通、中国移动、国网信通、中国通信建设集团、中国邮政集团、浙江移动、宁波移动、海南联通、杭州移动、广东移动

学员反馈

听了胡老师讲授的股权设计课程，有种意犹未尽的感觉。胡老师讲课十分认真投入，内容纲要分明，条理性很强，而且特别善于举例，让我印象深刻，下次有时间还要听胡老师的课。

申万宏源证劵投行风控负责人刘泽

我在会计师事务所从事审计工作十几年了，在税务筹划方面无论是知识还是经验都很欠缺，听了胡老师讲授的税务筹划课程后，有种豁然开朗的感觉。胡老师讲课条理清晰，知识运用自如、讲解干练、通俗易懂。

沧州众泰会计师事务所高级项目经理于菡

我是一个非财务专业的管理人员，对财务报表及财务分析没有概念，胡老师深入浅出的讲解让我有了听下去的兴趣，胡老师对于财务报表分析举例通俗易懂，比如财务报表与相亲的案例让我记忆颇深，也从根本上理解了财务报表及财务分析，依据财务数据做出针对性的经营决策，对我的工作帮助非常大，谢谢胡老师！

清华大学出版社编辑胡月

我是一名律师，在从业过程中我也接触很多当事人关于涉税案件中的证据缺失或证明效力不被认可的情况，胡老师是一名既有审计经验又熟知税法规定的资深专业财税讲师，在听了胡老师的课之后，我向胡老师追问了很多问题，胡老师除了告知我哪些是针对性证据，还教会我知道哪些是变通后的证据，对我思维扩展帮助很大，以后还会多听胡老师课，多学习专业知识。

安徽*律师事务所律师柯铮

胡老师在房地产业从业经验丰富，我们随着项目推进不断遇到相应的问题和困惑，胡老师一一耐心解答，由于多年实操经验，在我们请教遇到的问题和困惑时，胡老师总能引用行业内的案例，举一反三，描述的非常清晰，案例讲授的非常场景化，让学员印象非常深。

河北沧州建投集团房地产开发有限公司财务总监葛崇燕

【部分资质】

注册会计师、注册税务师、中国税务律师、北大客座教授、高级税务信息化管理师、中级会计师

【授课见证】

【视频链接】

https://1500026140.vod-qcloud.com/a29c5544vodtranssh1500026140/7752d1661253642696276350428/v.f1453242.mp4《非财》课程片段

https://v.qq.com/x/page/l31607vo2zy.html

https://v.qq.com/x/page/y3272ed50th.html《税收筹划和税务风险控制》

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服务优势

对行业特性的深刻理解

丰富的案例库及落地方案

经验深厚的咨询团队

关于珀菲特顾问

我们是？人才培养与智能制造解决方案提供商。

我们做什么？承接组织绩效提升与人才学习发展业务。

服务的客户：世界五百强企业、合资工厂、国有企业、快速发展的民营企业、行业领头企业。

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