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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：9. 上市公司各职能部门中高管（含财务、法务、内控、审计、业务、采购、销售、人力、行政等部门负责人及核心骨干）
授课形式：理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
授课天数：2 天
课程背景| Course Background
2. 当前，资本市场监管迈入“严监管、强问责、重实效”的常态化阶段，证监会、交易所持续强化对上市公司的穿透式监管，从信息披露、内控治理到资金管理、业财协同，监管维度不断细化、处罚力度持续升级。老牌上市公司作为资本市场核心主体，不仅面临历史经营积淀的流程壁垒，更需应对集团化下各独立法人、业务版块合规意识薄弱，内控制度落地难、合同及档案管理不规范，收入核算调整缺乏合规管控，跨主体职责界定模糊、信息传递割裂，下属公司重销售运营轻内控管理等核心痛点。
3. 中高管作为上市公司经营决策与执行的核心枢纽，其合规认知深度、跨部门协同能力、数据联动意识，直接决定企业合规体系落地成效与经营风险防控水平。本课程紧扣监管趋严形势，聚焦组织架构、部门职责、业财融合、内控合规等核心维度，打破部门壁垒，推动中高管树立“合规即经营”的核心思维，实现合规管理与业务发展深度融合，助力企业筑牢合规防线、规避监管处罚风险。
课程收益| Program Benefits
4. 1. 认知层：全面掌握上市公司最新监管趋势与核心合规要求，清晰认知合规管理对企业经营、个人职业发展的双重价值，树立“全员合规、全程合规”的理念。
5. 2. 能力层：明确上市公司合规组织架构搭建逻辑与各关键部门合规职责边界，掌握业财数据联动的落地方法、内控合规的实操要点、财务核算的合规规范。
6. 3. 实操层：学会拆解跨部门合规协同痛点、搭建业财数据联动机制、排查内控与财务合规漏洞，能够结合监管要求制定本部门合规改进方案，直接应用于日常工作。
7. 4. 决策层：具备从合规视角审视经营决策的能力，能够在业务拓展、预算管理、合同执行等环节提前规避合规风险，推动企业合规经营与高质量发展协同推进。
课程大纲| Course Outline
10. 模块一：资本市场严监管趋势与上市公司合规核心要求
11. 一、 监管趋严的核心背景与底层逻辑
12. 1、证监会、交易所最新监管政策解读（信息披露、内控缺陷、资金占用、财务造假等重点领域）
13. 2、上市公司典型合规处罚案例复盘（含老牌上市公司违规案例，分析违规根源、处罚结果及整改教训）
14. 二、上市公司合规管理的核心范畴与红线
15. 1、合规管理的定义、边界与核心目标:集团化合规管理以“风险防控+责任隔离”为核心
16. 2、信息披露合规、内控合规、财务合规、业务合规四大核心板块的关键风险点
17. 3、中高管合规责任清单（个人履职合规风险与追责情形）:“只管销售运营、忽视内控管理”要不得
18. 模块二：上市公司合规组织架构搭建与关键部门职责
19. 一、合规组织架构的主流模式与搭建逻辑
20. 1、合规管理委员会的组建与决策机制
21. 2、合规部/风控部的定位、职能与落地路径
22. 3、各业务部门合规职责的“横向协同、纵向落地”逻辑
23. 二、关键部门合规职责拆解与边界厘清
24. 1、核心部门合规职责清单：
25. ● 财务部门：财务核算、资金管理、税务合规、报表披露的合规职责
26. ● 业务部门：业务拓展、合同执行、客户管理的合规职责
27. ● 法务部门：合同审核、纠纷处置、合规审查的合规职责
28. ●内控/审计部门：内控搭建、风险排查、整改监督的合规职责
29. 2、小组讨论（职责重叠、推诿扯皮场景分析):跨部门合规协同的冲突与化解思路
30. 模块三：业财数据及时联动的逻辑
31. 一、 业财数据割裂的合规风险与经营痛点
32. 1、数据孤岛对合规管控、经营决策的负面影响（如成本核算偏差、预算失控、信息披露失真）
33. 2、监管对业财数据一致性、真实性的核心要求:数据口径统一、传递及时
34. 二、业财数据联动的核心逻辑与关键要素
35. 1、数据标准统一：业务数据、财务数据、内控数据的口径规范
36. 2、数据流转机制：从业务端到财务端、从执行层到决策层的数据传递流程
37. 3、数据联动的核心场景案例：预算编制与执行、成本管控、合同履约、资金管理、经营分析
38. 模块四：上市公司内控合规体系搭建
39. 一、 内控合规的核心逻辑与监管要求
40. 1、内控合规与合规管理的关系（内控是合规的核心载体）
41. 2、上市公司内控核心要素（内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督）
42. 二、 各关键环节内控合规实操要点
43. 1、资金管理内控：支付审批、网银操作、账户管理、资金归集的合规控制
44. 2、合同管理内控：合同起草、审核、签订、执行、归档的全流程合规管控
45. 3、采购与销售内控：供应商管理、定价、收款/付款、存货收发存的合规控制
46. 4、预算管理内控：预算编制、审批、执行、调整、考核的合规闭环
47. 三. 内控缺陷排查与整改实操
48. 1、内控自查清单编制方法
49. 2、内控缺陷的等级划分与整改路径
50. 3、案例：某上市公司内控缺陷整改案例复盘（分组讨论）
51. 模块五：财务核算合规与监管问询应对
52. 一、 财务核算合规的核心规范与红线
53. 1、 收入确认、成本核算、资产减值、关联交易的合规要求
54. 2、数电发票、金税四期下税务核算合规要点
55. 3、财务报表编制的合规规范（信息披露一致性、真实性要求）
56. 二、监管问询应对的核心逻辑与实操技巧
57. 1、监管问询的常见类型与高频问题（财务核算类、信息披露类、内控类）
58. 2、问询函回复的合规撰写规范（事实清晰、依据充分、整改可落地）
59. 3、财务合规自查与风险预防方法（提前排查异常指标、规避核算失误）
60. 三、 模拟演练：分组接收监管问询场景，现场撰写回复方案并展示
61. 模块六：合规经营融合：中高管合规决策与跨部门协同
62. 一、 合规视角下的经营决策逻辑
63. 1、业务拓展中的合规评估（市场准入、资质合规、反垄断、数据安全）
64. 2、投资并购、资产重组的合规前置审查要点
65. 3、成本管控、降本增效中的合规边界（避免违规降本导致的经营风险）
66. 二、 跨部门合规协同的落地路径
67. 1、建立合规协同沟通机制（定期合规例会、联合风险排查）
68. 2、搭建合规培训与考核体系（将合规纳入部门KPI、员工考核）
69. 3、中高管合规履职监督机制
70. 三、 案例研讨：某企业合规与经营失衡案例分析，设计合规与经营协同推进方案
71. 模块七：课程总结与行动方案制定
72. 一、核心知识点复盘
73. 二、分组制定本部门合规改进行动方案（目标、举措、责任人、时间节点）
讲师背景| Introduction to lecturers
钟焕奎老师
业财融合与财务合规实战专家
• 曾任：建艺集团（装饰企业TOP5，国企上市）财务副总经理
• 曾任：洪涛股份（装饰企业TOP5，民企上市）财务总经理
• 曾任：雅居乐集团（中国500强，港股上市）财务总监
• 操盘企业从20亿到60亿规模跨越的实战派财务领军者
• 主导IPO上市与20亿+融资的资本运作实战专家
• 助推企业跨越20亿、40亿、60亿增长曲线的业财融合推手
• 年培训超6000人、学员好评率97%的财务人才孵化导师
• 中国平安、北京银行 特邀讲师
• 深圳财政科学研究中心 特邀讲师
• 彼德.德鲁克管理体系课程 资深讲师
• 香港高等教育科技学院硕士
个人简介
• 钟焕奎老师具备25年大型集团财务、内控、融资及资本运作复合背景，曾担任上市公司及国有企业财务总监、IPO企业董事会秘书等高层管理职务，在财务战略与实战运营方面经验深厚。在财务与内控管理领域，曾深度参与企业深圳证券交易所上市全过程，并在上市后担任财务总经理，全面负责公司日常财务管理、信息披露与监管沟通。擅长从0到1搭建企业内部控制体系与财务合规管理体系，推动业财融合与数字化转型，带领团队实现财务能力系统化提升。在融资与资本运作方面，曾主导上市公司非公开发行股票、公司债券发行、股权激励及收并购等项目，并通过多元融资渠道累计获取逾20亿元金融机构贷款。在担任董事会秘书期间，全面牵头公司上市辅导工作，协调各方推进IPO进程。钟焕奎老师兼具财务体系构建、资本市场运作与公司治理综合能力，善于通过财务赋能支持企业长期发展。
• 作为实战讲师,曾为学校专职教师，并作为深圳财政科学研究中心特邀讲师，为社会输送超5000人财会专业人才，曾为多家培训机构和中国平安，北京银行等企业培训场次超100场，培训总人数近4000人次。
实战经验
• 财务及内控管理方面-建立日常财务管理体系、内控管理体系，并合规运行——通过重建专业财务团队、深度推动业财融合，有效赋能集团实现从20亿到60亿规模的战略跨越。
• 在深圳洪涛集团股份有限公司任职期间，初期作为上市骨干成员，从企业运营模式、
• 行业特征出发，结合《企业会计准则》，建立并完善账务核算体系、内控管理体系，以符合上市公司的合规要求。顺利在深圳证券交易所上市后，任财务经理及财务中心总经理，全面负责上市公司日常财务管理工作。
• 2、深圳市建艺装饰集团股份有限公司被国资并购、完成身份转型后，作为财务副总经理，承接历史问题全面清查与出清使命。在此基础上，系统重塑符合国资监管与上市公司双重规范的财务内控体系，并建立起适配多元化经营的集团化财务管控模式。通过重建专业财务团队、深度推动业财融合，有效赋能集团实现从20亿到60亿规模的战略跨越。
• 3、担任洪涛集团及建艺集团担任上市公司财务负责人期间，作为连接财务数据、信息披露与监管沟通的关键枢纽，与证券部建立了高效协同机制，不仅保障了所有公开财务信息的合规披露与高质量交付，还成功主导应对各类监管问询与检查，将外部合规要求转化为内部管理提升的契机，持续赋能公司治理与内控体系的完善。
• 融资及资本运作方面-主导企业IPO、多种融资渠道、助力企业稳健经营——深度参与公司非公开发行股票发行公司债券合计15亿元，主导集团与各金融机构合作，共获取授信融资超过20亿元
• 1、在深圳市洪涛集团股份有限公司任财务总经理期间，深度参与公司非公开发行股票发行公司债券合计15亿元，主导集团与各金融机构合作，共获取授信融资超过20亿元。参与公司收并购业务，助力集团向多元化经营发展。
• 2、在深圳坐标装饰集团公司工作期间，作为公司董事会秘书及IPO项目总负责人，从顶层设计层面牵头上市筹备。系统性完成历史沿革梳理与财务合规改造，并作为核心枢纽，有效协同内外部资源驱动项目进程。关键举措包括：引入战略资本、搭建符合上市公司标准的现代化治理架构（股东会、董事会、监事会及管理层），并主导监管沟通与公共关系管理。通过全程操盘，为公司对接资本市场、实现治理升级成功奠定基石。
培训经验
• 财会专业人才培训-为社会输送专业人才超6000人，好评率97%，考试通过率85%。
• 曾任职某中专院校专职3年财会专业专职教师，深受学生好评。在深圳财政科学研究中心、赣冠培训等机构特邀讲师期间，累计开展会计初级、中级职称课程培训200场，累计培训人次6000人，学员好评率98%，考试通过率85%以上。《预算管理与成本控制实操提升》、《上市公司财报解读》课程学员好评率98%.
• 管理人员财务管理专题培训-100场次，好评率98%
• 1、钟焕奎老师以内部专家及管理者的双重身份，围绕经营痛点多次开展专题培训。主讲的《非财务经理的财务管理》深入浅出，有效提升了管理团队的财务素养与决策效能；《年度全面预算方案》培训紧贴业务，为预算编制与执行提供了清晰框架；《工程行业上市公司收入成本核查重点及应对》则精准聚焦合规与风控，助力业务部门前置防范风险。系列培训获得公司管理层高度认可，切实推动了业务与财务的深度融合，为日常经营管理提供了扎实的方法论指导。
• 2、钟焕奎老师以培训讲师身份，为深圳网通、一飞智控、迪诺无人机、华宝电子等等企业开展100场次培训。《非财务经理的财务管理》《管理者必备财务思维》等课程好评率98%，覆盖3000+人。
• 税务专题培训-50场次,好评率98%
• 钟焕奎老师以培训讲师身份为平安保险、泰康保险、北京银行等开展50场次有关税务专题课程培训。《守富：认知和适应税改趋势》等课程好评率98%。
• 拟IPO企业财务合规及税务专题培训-30场次，好评率96%
• 钟焕奎老师以培训讲师身份为董秘俱乐部《拟IPO企业财务总监实操培训班》开展IPO企业财务及税务专题培训。累计开展培训30场次。《财务报表编制和税务处理》《增值税与企业所得税的优化筹划》，《拟上市企业财务合规全流程解析》、《上市公司财务风控体系搭建》等课程好评率96%。
【愿景使命】
25年的财务与企业管理经验，核心在于为企业建立规范、稳健的财务与内控体系，并推动管理与业务深度融合。这段历程让我深刻体会到企业在不同发展阶段对规范化和风险管理的普遍需求。我真诚的希望能将实践中验证过的经验与方法，系统地转化为可复制、可落地的知识，去支持更多企业实现更稳健的发展，并为财务与管理领域的同行者提供切实的参考与助力。
授课风格
20多年财务实战经历，结合真实案例，增强实操性。将专业财税知识转化为易懂的语言，适合不同基础学员。亲和力和互动性强，采用问答、讨论、演练等方式，提升学习效果。提供实用模板、表单及管理工具，便于应用。
主讲课程
《非财务经理的财务管理》
《管理者必备的财务战略思维》
《上市公司财报解读》
《财务风控体系搭建-从防御到价值创造》
《财务素养升级-从基础财务到高阶管理的能力锻造》
《全面预算与成本控制-从战略规划到精细化运营》
《财务前瞻-数据资产估值、管理与资本化》
《拟上市企业财务合规全流程解析》
《守富：认知和适应税改趋势》
《工程行业上市公司收入成本核查重点及应对》
《财务报表编制和税务处理》
《增值税与企业所得税的优化筹划》
授课视频
https://1500026140.vod-qcloud.com/a29c5544vodtranssh1500026140/94fcd99c5145403720721838524/v.f1453242.mp4
服务客户
中国平安、北京银行、华宝电子、董秘俱乐部、 佛山投资促进局、江西赣州市科技办、迪诺无人机、斯菲尔股份、一飞智控、东方培训、点时代、华科物联、小凤AI 机器人、名网数字、 奈思电商、易智咨询、质铭农业、中欧商业在线、深圳通网等
学员评价
钟老师的讲课是真能把我们这些非财务人员也教得会懂财务了，我现在每个月都看公司财务报表。
深圳网通集团总经理王总
钟老师课程内容扎实，从战略分解到执行工具，每一步都配有可落地的图表与模型，真正回应了我们日常管理的痛点。
华宝电子李总
钟老师讲课很有激情，在讲台上就像是会发光一样，我们很容易就被他感染了。
平安保险郭总
钟老师用他的亲身经历的案例，娓娓道来，把生硬的财务合规要求很好地融入到业务当中。
深圳一飞智控庄总
【精彩瞬间】
| 平安保险 《守富：认知和适应税改趋势》 | 建艺集团 《工程项目收入与成本核查重点与应对》 |
| 一飞智控 《财务风控体系搭建》 | 深圳网通 《非财务经理的财务管理》 |
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Service Advantages
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我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
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What we do ?Provide organizational performance improvement and talent learning development business.
Customers:Each year, we serves more than 1000 enterprises (including fortune 500 enterprises, joint venture factories, state-owned enterprises, rapidly developing private enterprises and industry-leading enterprises).
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