1.点击下面按钮复制微信号
点击复制微信号
珀菲特企业管理
Karen /郑老师
课程名称
供应链贸易法律风险管控
参加对象
国有企业管理人员
授课天数
1 天
授课形式
理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
官网电话
400-008-4600，13382173255（Karen 郑老师）
公司官网
1500门公开课，2万门内训课，可登陆搜索：https://www.perfectpx.com/
在当前复杂多变的经济环境下，供应链贸易面临诸多法律风险。本课程结合最新政策法规及实际案例，深入剖析供应链贸易中的质押物选择、应收账款质量、第三方物流监管、贸易背景真实性等关键风险点。通过专家解读与实操经验分享，帮助国企管理人员提升风险意识，掌握科学的风险防控方法，确保供应链业务稳健发展。
通过本课程，学员将全面了解供应链贸易中的法律风险，掌握风险识别与防控技巧。课程结合实际案例，帮助学员提升风险应对能力，优化业务流程，保障企业合规运营。同时，课程还将提供丰富的风险管理工具和方法，助力学员在复杂环境中做出科学决策，推动企业可持续发展。
一、供应链贸易法律风险现状与背景
（1） 政策法规解读
1.74号文“十不准”与《国有企业管理人员处分条例》
2.近期融资性贸易事件分析
3.监管执法要点分析
（2） 供应链贸易风险现状
1.央、国企面临的挑战与机遇
2.末等调整与不胜任退出制度的影响
3.风险案例
二、供应链贸易中的关键法律风险
（1） 质押物选择风险
1.质押物特性与价格稳定性
2.质押物的合法性与产权明晰
3.质押物法律合规要点
（2） 应收账款质量风险
1.应收账款的真实性与合法性
2.可转让性与诉讼时效
3.转让风险案例分析
（3） 第三方物流企业风险
1.物流企业的资信状况与监管能力
2.物流监管中的操作风险
（4） 贸易背景真实性风险
1.真实交易的重要性
2.伪造合同与虚构交易的识别
3.监管判定标准
（5） 操作风险与业务流程风险
1.操作风险的成因与防控
2.业务流程的规范化管理
3.内控要点掌握
三、供应链贸易风险防控策略
（1） 质押物与应收账款的风险应对
1.质押物的动态监控
2.应收账款的全流程管理
3.内控程序要点掌握
（2） 核心企业与供应商的风险管控
1.核心企业的挑选与动态监测
2.供应商的准入与风险管理
3.供应商责任区分与把握
（3） 信息不对称与数据管理
1.数据来源与信息加工
2.大数据在风险管控中的应用
3.智能风控应用
（4） 风险隔离与风险转移
1.风险隔离的重要性
2.风险转移模式的潜在风险
1、 供应链风险管理体系建设
（一）全面风险管理体系的构建
1.风控流程设计与优化
2.风控团队的能力建设
3.风控有效性检验
（二）风险管理的实践与案例分析
1.国内外成功案例分享
2.风险管理的实操经验
3.新形势下的风险管理挑战
4.数字化与智能化风控的发展方向
珀菲特顾问 | 林承铎老师
更多课程| 讲师简介 / About the Program Leader |
林承铎老师
——金融风险管理、内部控制与合规专家
• 中国人民大学国际关系学院政治学博士后
• 中国人民大学中法学院经济学系主任
• 中国人民大学智慧治理学院副教授、研究生导师
• 江苏省国际商事法律服务中心调解员
• 中国贸促会、中国国际商会苏州调解中心调解员
• 苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员
个人简介
林承铎老师博士毕业于北京大学法学院，专注于公司治理与董监事履职方向。研究生分别毕业于瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法专业以及美国天普大学比斯利法学院金融法方向。本科就读于中国政法大学经济法系。2008-2010于中国人民大学国际关系学院担任博士后研究员，讲师，专注于风险管理、内部控制与合规方向。博士后期间，获得德意志学术中心资助前往德国柏林自由大学从事访学。
2010年入职中国人民大学国际学院，从事金融机构操作风险、内部控制与合规研究。2015年起任中国人民大学中法学院经济学系主任。在金融风险管理学科任职期间曾多次负责筹办金融风险管理研讨会，并与实务界包括但不限于银行、保险公司、资产管理公司、财务公司、央企与国企有着较为紧密的业务研究合作。2025年加入中国人民大学智慧治理学院担任副教授、硕士研究生导师。
林承铎老师曾多次受邀参与党中央与国务院举办的多项庆祝活动与纪念大会，并多次成为央视新闻采访对象，常态性参与深圳卫视、厦门卫视、香港凤凰卫视访谈类节目并担任时事评论员。也多次获得新华社、中新社、中央人民广播电台报道。
林承铎老师专业领域主要是金融机构操作风险、内部控制与合规案防，兼有信贷风险、反洗钱与法律合规，长期给商业银行、保险公司、财务公司与资产管理公司授课。也长期受邀大型央企、国企讲授国有企业风险管理、合规经营与内部控制，兼有国有企业公司治理、法律合规等主题。著有《有限责任公司股东退出机制》、《商法概论》、《工伤法律操作小全书》，参编国家十一五规划教材《经济法概论》（中国人民大学出版社）及《公司治理与转型》（中国商业出版社）等书，具备前沿理论研究与丰富的业界、实务授课经验。
在参与国家会议方面：
2025年9月3日，受邀出席中国人民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利80周年纪念活动。
2024年9月，受全国政协办公厅邀请出席人民大会堂“庆祝中华人民共和国成立75周年”招待会。
2021年10月，受邀人民大会堂参加“辛亥革命110周年”纪念大会。
2019年10月，受邀出席国务院“中华人民共和国成立70周年”庆祝活动。
2018年9月30日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”文艺晚会。
同年12月18日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会。
在参与重要会议方面：
2025年参与苏州公积金管理委员会公积金政策专家论证会。
2024年受邀香港大学金融科技与法律专业研讨会并发表专业演讲。
2024年受邀出席中国住房租赁企业家领 袖峰会，并受聘广州市中住住房租赁研究院研究员。
2016年4月17日获得TEDx邀请于苏州会场发表专场演讲。
2015年10月16日代表中国人民大学参与农业部政策法规司关于农村金融的农业政策座谈会并发表专业意见。
参与中国银行研究所举办的金融机构首席风险官(CRO)峰会，并发表专业报告。
曾参与最 高人民法院金融创新担保课题调研，并代表中国人民大学国际学院作为协办方协办中国破产法论坛2016。
2015、2016、2017、2018年连续获法国波尔多商学院金融系邀请前往法国授课，主讲中国宏观经济及其金融风险管理课程。
曾参与中国人民大学国际学院金融风险管理学科GAB-GEC(全球顾问专家委员会及风险建模委员会)年度风险管理研讨会，并负责接待世界银行首席科技官、美国道富银行副行长、渣打银行亚洲区首席风险官等会议高管，并参与学术研讨。
| 培训课程 / Training courses |
主讲课程
金融机构风险管理类（含政策解读）
《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》
《商业银行对五大篇章理解与实际应用》爆款课
《银行合规管理与反洗钱趋势分析》
《商业银行个人信贷业务风险管理》
《普惠金融监管政策解读》
《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》
《当前经济形势、监管政策与五大篇章的解读》爆款课
《对公信贷业务流程及风险控制培训》
《商业银行操作风险、内控、合规管理与案防》
《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法解读》
《财险公司应对金融监管与防范化解金融风险实务》
《全面加强金融监管——有效防范化解金融风险》
《两会精神解读与高质量发展》
《中央金融工作会议解读》
国企合规风险类
《国有企业法律风险与内控合规管理》爆款课
《国有企业合规管理与违规经营责任追究》
《法律风险防范与反腐倡廉教育》
《监事会改革背景下的风险内控合规审计一体化协同》
《国企跨境经营合规与反腐败贿赂实务》
《国有企业投融资模式及风险管理》
公司治理资本类
《国有企业公司治理与董监事履职》爆款课
《国有企业投融资风险管理》
《国有企业法律合规与全面风险管理》爆款课
《国有企业董监事履职》
《国企合规体系建设》
《中央金融工作会议五大篇章与国企战略发展》
《国有企业法治思维与风险管控能力提升》
《国有企业法律风险与内控、合规管理》
| 代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO |
服务客户
金融行业：中国工商银行总行信息中心、交通银行总行对公条线、中国银行总行理财客户经理（2期）、中国光大银行总行信用卡部、中国工商银行吉林省分行（3期）、中国光大银行全国风险条线培训、中国农业银行上海分行、中国农业银行山东省行、浦发银行总行、中国银行郑州分行、北京大学经济学院、山东银行业协会、安徽省联社（6期）、中国民生银行深圳分行、中国农业银行天津分行、中国农业银行广东省行培训（3期）、交通银行黑龙江分行、中国邮储辽宁省行、中国农业银行宁波分行、哈尔滨工业投资集团、新疆喀什银监局，河北省银监局、四川省小额贷款协会、青海省小额贷款协会、中信银行福州分行、中信银行厦门分行、黄河农商行，陆丰农商行，甘肃省联社、浙江农信、敖汉旗联社，衡阳农信，吉林省联社，青海省联社、蒙城农商行、江苏省农商行行长班（北大授课）、陕西长武农商行、洛阳农商行、乌兰察布银行业协会、四川省联社行长班（3期）、濮阳农信办、中国邮储银行四川省行、岳阳邮储银行、中国邮储银行江西省行、中石油昆仑信托总部、农业银行广西省行、建设银行黑龙江省行风控条线行长班、建设银行贵州省行、建设银行上海分行、建设银行江西省行、建设银行浙江省行、吉林省联社、河南省联社（2期）、汉口银行总行、中国信达内蒙古分公司、湖南省联社、青海省金融办（3期）、中国人保农宁波分公司、瀚华金融总部、咸阳农商系统、建阳农商行、民生银行天津分行、中国农业银行山东省行（2期）、东营银行总行、中国邮储深圳分行、三门峡银行业协会、重庆农商行（2期）、安徽农商行行长班（4期）、农发行广东省行、农发行贵州省行、农发行云南省行、明光农商行、中国航天财务公司、茅台财务有限公司、招商银行西安分行、招商银行杭州分行、中原银行、广西农合金融机构、中国进出口银行总行。
国企、央企授课：包钢钢联集团、中国移动国际公司、上海电气集团、中国船燃、中国蒙牛集团总部、中国南方航空客舱部、中国南方航空南阳基地、中国黄金集团、中冶南方、中国长江三峡集团公司、中信泰富能源、茅台集团总部、北京亦庄经济技术开发区总公司、天津经济技术开发区总公司、中粮集团、北京大兴粮油总公司、葛洲坝集团总部、江西水投集团、淮北建投集团、中国神华物资集团、中国建筑装饰总公司、中国烟草公司，中国北车集团、国药河南、中广核物资集团、中国贵铝、广州环保集团、中国电信翼支付、中国移动广州分公司、中国水电六局、哈尔滨铁路局、中国航天科工所、泸天化集团、泸州老窖集团、京煤集团、山东省国资委、青岛港总部、河北沧州渤海新区组织人事局；云南发改委、南宁市国资委、青岛发改委、苏州国资委、南宁中小企业协会、济南招标办；中国华能朝阳供电公司、青海海西供电局、内蒙古电力集团、国家电网、军粮城发电厂、浙能公司、神皖能源；中国移动南方基地、中国移动河北分公司、中国电信温州分公司、中国电信佛山分公司、中石油青海油田、中国石油管道局、苏州工业园区公安消防大队法制中心、国家专利局江苏审查协作中心法治教育中心、中国神华准格尔能源、山东省国资委、中国银行（香港）、中冶武勘、中国银行保险报培训频道、重庆水泵厂有限公司、贵州中烟、内蒙古第 一机械制造厂、中核404公司、安徽省投资集团、安顺旅游集团。
【研究方向】
金融风险专业：银行操作风险、内部控制、合规、银行业智能化风控转型。
法律合规专业：公司治理及企业公司法、监事会改革背景下的审计、风险、内控合规一体化协同机制、投融资风险、国有企业智能化合规管理。
著作：
《商法概论》，中国人民大学出版社
《工伤法律操作小全书》，法律出版社
《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社
参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社
参编《公司治理与转型》中国商业出版社
【精彩瞬间】
北车集团《互联网金融》 中国工商银行《商业银行运营风险管理》
人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会
中央电视台四套（多次担任海峡两岸栏目嘉宾）
深圳卫视（关键洞察力栏目嘉宾）
深圳卫视（决胜制高点栏目嘉宾）
凤凰卫视（一虎一席谈）
深圳卫视新闻（解读两会）
山东银行业协会《客户经理必备的法律知识》南宁中小企业协会《员工必备的法律知识》
江西水投集团《业务风险管理》 中国移动《柜面业务风险管理》
【视频链接】
《企业内部风险控制》
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/6954fba33560136623871244494/v.f1453242.mp4
《2025年经济发展认知提升—违规关联交易》视频片段
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/50ae27c73560136623463735775/v.f1453242.mp4
提交需求
明确内训需求与课程方向
沟通诊断
了解岗位、学员与业务痛点
项目调研
调研实际场景与学习目标
方案设计
定制课程内容与实操安排
达成共识
确认培训方案与实施细节
项目实施
讲师授课与现场实操
持续跟踪
跟进学习应用与问题反馈
效果评估
评估培训成果与落地效果
我们是谁 Who We Are
珀菲特顾问成立于2011年，是一家专业为企业提供一体化解决方案的知识供应商。我们紧跟AI技术发展趋势，整合AI实战讲师资源，为企业提供从AI认知到落地的全链条赋能培训解决方案。
Founded in 2011, PERFECT CONSULTANT is a knowledge supplier specializing in integrated enterprise solutions. We closely follow AI technology trends and integrate practical AI instructor resources to provide full-chain empowerment from AI awareness to implementation.
我们做什么 What We Do
承接组织绩效提升与人才学习发展业务，覆盖企业内训、公开课、在线学习和项目咨询四大板块，并将AI赋能内容融入不同业务与岗位场景。
We support organizational performance improvement and talent learning development across enterprise internal training, public courses, online learning and project consulting, embedding AI empowerment into business and role-specific scenarios.
服务对象 Our Clients
服务世界500强企业、合资工厂、国有企业、快速发展的民营企业及行业代表性企业，客户包括微软、Intel、阿里巴巴、腾讯、华为、三星、丰田等知名科技与制造企业。
We serve Fortune 500 companies, joint ventures, state-owned enterprises, fast-growing private companies and industry leaders, including Microsoft, Intel, Alibaba, Tencent, Huawei, Samsung, Toyota and other leading technology and manufacturing enterprises.
公司数据 Company at a Glance
2011
成立年份Founded
6000+
服务企业Enterprise Clients
60万+
累计学员Total Learners
2000+
签约&特邀讲师Signed & Guest Instructors
300+
AI热门课题AI Courses
1500+
现有公开课Public Courses
20000+
现有内训课Internal Courses
20+
覆盖城市Cities Covered
公开课
覆盖AI赋能与领导力、通用管理、人力资源、精益智造及个人效能等方向，为不同岗位提供实战课程。
企业内训
围绕组织绩效与人才发展定制培训方案，可将AI办公、智能体、AI研发与数字化供应链等内容嵌入业务场景。
项目咨询
提供人才梯队、智能制造与AI转型咨询，通过案例驱动、工具实操和模板交付推动方案落地。
企业视频号
公司微信公众号
公开课小程序
【见证企业成长每一步】
AI效能提升 × HR实战干货 × 领导力精要，前沿管理智慧每周更新，
关注视频号获取全场景管理解决方案，让卓越触手可及！
AI productivity, practical HR insights and leadership essentials, updated weekly.
Follow our video channel for management solutions across every scenario.
