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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：企业董事长、总经理、CFO及其他中高层管理人员；财务、业务、网络等部门主管、经理、总监及与业务相关的工作人员
授课形式：内训
授课天数：2 天
课程背景| Course Background
数字经济深度发展背景下，企业财务、业务、合同、外部舆情数据呈爆发式增长，传统人工审计模式的短板持续凸显，行业数字化转型已成必然趋势。国资委、中注协相继出台智能化监管相关文件，明确要求央企、上市公司、会计师事务所搭建穿透式智能审计体系，推动审计从事后核查转向事前预警、全流程风险管控。当前四大会计师事务所、头部集团均已落地 AI 审计平台，依靠大模型、机器学习实现全量数据筛查、智能取证，审计作业效率、舞弊识别能力大幅提升。反观多数审计团队，仍依赖抽样核查、手工录入底稿，存在三大核心痛点。其一，覆盖范围受限，海量单据、跨系统关联交易仅能抽取少量样本，隐蔽资金空转、阴阳合同、拆分报销等舞弊极易形成核查盲区，内控缺陷漏检率居高不下；其二，人力成本偏高，凭证核对、数据整理、底稿编制等重复性工作占用七成以上工时，审计人员难以投入风险研判、经营增值等高价值工作；其三，风险识别滞后，传统年度静态审计无法实时监控业务异动，问题暴露时往往已形成实质资金损失。
AI赋能审计正是在破解上述痛点中应运而生的一种全新管理范式。针对AI 技术落地且相伴而来的全新实操难题，旨在解决三大痛点：一是解决内/外部审人员缺乏标准化 AI 使用方法，不会搭建风险筛查模型；AI 幻觉等执业隐患；二是解决企业缺少完整的数据安全与证据留存规范；三是解决审计团队不懂模型迭代，最终浅尝辄止，无法形成长效智能审计体系的难题。
课程通过理论与实务案例相结合，旨在让中高层管理者及内外部审计人员了解并学会审计赋能的技巧，从而推动企业整体运营效能的快速与稳健提升。
课程收益| Program Benefits
● 提质增效，压缩审计工时：大幅减少人工耗时，释放人力，聚焦高价值风险研判。
● 全量筛查，降低舞弊：摆脱抽样局限，全面识别隐蔽交易，减少资金损失与合规处罚。
● 精通 AI 审计实操工具：完成多系统海量数据提取与系统性解析。
● 搭建业务循环筛查模型：掌握智能风控模板，用于可直接落地专项审计。
● 筑牢AI审计合规防线：规范审计归档、规避执业责任。
● 输出数字化落地方案：形成企业专属落地规划，搭建实时动态智能监控审计体系。
课程大纲| Course Outline
第一讲：AI赋能审计的目标与方向
案例导入1：3大高新企业与小黄车经营失败的案例
案例导入2：因内审缺失导致小黄车经营破产的典型案例
一、有效缓解企业经营管理“三偏差”
1. 效益偏差
1）该获取的收入未能获取
2）不该发生的支出已然发生
3）该投资项目的未投资、不该投资项目的已投资
4）资产/资源的损失遗漏与盘盈盘亏
2. 合规偏差
1）违规获取工程项目（国资委重点关注）
2）虚假贸易（国资委重点关注）
3）虚构业务（红线、底线问题）
4）违反政策、违反合同约定、违反管理规范等
3. 廉洁偏差
1）违规操作
2）利益输送
3）虚报冒领
4）暗箱操作
典型案例：小张的晋升之路——因忽视风控红线导致职业与企业双重损失
二、加速实现企业效益的“三生”
1. 收入生财：严防收入跑冒滴漏
2. 支出生效：杜绝低效、无效支出
实战示例：列举一个成本多付的审计案例，层层剖析如何通过审计进行堵漏。
3. 回报生华：提升投资与资产效益
三、切实达成风险防控的“三性”
1. 首效性：风险前置预防
2. 管控性：风险事中管控
3. 应急性：风险事后处置
可视化总结：审计监督的流程图解——业务发起→数据贯通→逐级审核→风险预警→闭环管理的审计监控
课后思考：如何通过AI及早发现各岗位职责落地中的风险点？
第二讲：AI赋能审计的突破与转型
开场视频：某大型央企数据割裂导致审计失败
一、AI赋能数据融合的突破
1. 数据割裂“三危害”
危害1：AI审计难以实现
危害2：审计判断出现偏差
危害3：审计方案没有支撑
2. 数据采集“四关键”
分组讨论：请学员列出进行数据融通的关键点，进行汇总提炼
关键1：明晰数据责任
关键2：及时录入数据
关键3：差错修改到位
关键4：遗漏补充完整
课堂练习：列出10项数据管理行为，请学员判断对错并提出正确处理方式
3. 数据融通“两突破”
突破1：打通系统接口
突破2：打破部门壁垒
可视化总结：数据底座流程图
数据采集 → 数据校验 → 数据融通 → 数据共享 → 风控预警 → 决策支撑
课后思考：如何推动企业所有岗位保证数据及时、准确、完整？
二、AI赋能“互联网+”审计模式转型
1. 审计范围的扩展
1）从传统的抽样审计向审计全覆盖转型
2）从有形覆盖向有效覆盖迈进
2. 资料收集的演进
1）从被审单位提供向直接系统抓数演进
2）从仅收集个别资料向全维度获取演进
3）从仅线下收集到线上线下同步获取演进
3. 审计模式的转型
1）从仅依赖现场审计向多维审计迈进
2）飞行审计
3）工单核查
4）从仅依赖现场发现问题向带着线索到现场迈进
5）从模糊判断到精准锁定迈进
第三讲：AI赋能审计的有效实操
开场：某国央企业战略管控失效造成企业损失的真实案例
一、战略规划的协同与贯通审计
1. 同步性审计
——闭环管理到位，业务发起时资源或预算到位、业务停止时资源及时撤离
1）有发展需求的地方没有资源或预算
2）有资源或预算的地方没有业务产生
3）业务已停止，资源未撤离
4）业务仍持续，资源或预算已撤离
2. 执行的闭环化审计
1）业务申请、审批、执行、验收全流程线上跑，无断点、无体外循环
2）系统自动流转、自动提醒、自动留痕，减少人工干预与差错
3）应急事件协商机制
4）紧急项目绿通机制
案例警示：应急协商与绿通机制执行不到位导致企业受损
3. 结果的响应性审计
——实时感知，及时预警、快速处置
1）对异常业务自动预警：重复提交、超权限、超标准、高频操作
2）业务线第一时间响应、核实、整改，实现风险早发现、早处理
二、流程的执行与规范审计
分组讨论：请学员列出流程与规则出错造成企业受损的情形，进行汇总提炼
1. 业务流审计
1）业务的真实性、合理性、必要性
2）财务的合法性、合规性、准确性
3）业务与财务双向互锁
2. 预算流审计
——预算前置管控，以财控业、以业保财
1）所有业务先有预算、再有计划、后有执行
2）财务把预算规则嵌入业务起点，关注超预算发起、无预算支付情形
3）业务花钱有依据，财务付款有标准
3. 风控流审计
——风控意识全程存，红线底线共同守
1）廉洁风险、合规风险、效益风险的业务前端防、财务中端控
2）异常支出、虚假业务、违规操作的财务实时拦截、业务立即整改
3）审查“业务不踩线、财务不松口”的双防线
4. 责任流审计
——责任共担、结果共享，同向发力
1）业务的效益责任，财务的风险责任
2）降成本、提收入、防漏洞的核查
第四讲：AI赋能审计在价值创造中的延续与升华
案例数据导入：某企业通过内审推动，流程周期缩短 40%，异常风险提前预警率提升85%，年度经营效益提升12%
分组讨论：请学员列举具体做法，进行汇总提炼
一、问题整改
1. 发现问题的针对性整改
1）堵塞漏洞
2）挽回损失
2. 举一反三的自查自纠
1）同类问题全面梳理
2）堵塞漏洞
3）挽回损失
二、成果固化
1. 搭建模型：搭建预警与管理模型，实现自动化前置防控
1）搭建审计数据中台
落地方法：整合网络运营数据、业务经营数据、财务核算数据，统一数据口径与标准，消除数据孤岛
2）构建多维预警模型
落地方法：覆盖营收、成本、回款、预算、合规、网络安全等维度，设定阈值，异常自动预警、分级推送
3）落地经营的审计模型
落地方法：投入产出审计模型、盈利分析审计模型、现金流预测审计模型
2. 流程固化：形成端到端、全闭环
1）流程前置嵌入化
落地要点：财务审核、风控要点、数据校验嵌入业务发起、合同签订、项目执行全环节
2）跨岗协同标准化
落地要点：明确网络、业务、财务各岗位在流程中的节点、职责、时限，实现“一人操作、多方同步”
3）闭环管理落地化
完整闭环：执行—监控—预警—整改—复盘—优化
课后思考1：如何把本次课程的预警模型 / 流程闭环方法，应用到你负责的具体工作中？
课后思考2：为推动本单位业财融合，你能牵头落地的1 个关键动作是什么？
第五讲：AI赋能审计在价值创造中的监督与保障
一、定规则、明权责、保长效
1. 建立审计例会机制：定期同步数据、复盘问题、协调事项，快速解决跨线堵点
2. 完善权责划分与考核机制：将审计整改成效纳入考核，打破“各管一摊”的本位主义
3. 制定审计操作手册：固化标准、流程、模板，让审计工作有章可循、有规可依
二、强化培训，懂审计、懂业务、懂数据、懂财务
1. 跨线通识培训
——业务、财务、网络懂审计、知审计
2. 实操技能培训
3. 案例复盘培训
三、落实监督，全流程、可追溯、强约束
1. 日常巡检监督：对数据真实性、流程合规性、执行到位率开展定期检查
2. 专项审计监督：针对重点项目、高风险环节开展网业财联合审计
3. 结果问责监督：对预警未处理、流程不执行、数据不真实等问题，明确问责与改进要求
核心结论：只有把培训体系、监督约束等关键行为固化，才能形成长效模式，让业务、财务以审计为契机，从“分工”走向“协同”，从“被动配合”走向“主动创造”
课后思考1：如何把本次课程的培训体系应用到你负责的具体工作中？
课后思考2：为推动本单位审计，你能牵头落地的1 个关键动作是什么？
讲师背景| Introduction to lecturers
财务管理实战专家
20+年大型企业财务实战经验
高级会计师
正高级审计师
国际注册内部审计师
数据治理工程师
全国五一标兵岗、广东省五一劳动奖章
现任：深圳联通丨高级审计专家
曾任：广东联通丨财务部经理/审计部经理
曾任：深圳联通/清远联通丨财务部总经理/审计部总经理
曾任：清远市清城区会计师事务所（政府下属事业单位）丨高级审计经理
→【多个省/市级专家身份】：省厅级-广东省科创厅财务专家；市局级-深圳市政数局财务专家、深圳市科创局重要财务专家、深圳市政府采购财务资深专家；企业级-广东联通财务专家
→【深度参与国企资产交割】：深度参与世界500强大型国企上市重组、股份制改革、国有资产交割等重大事件，曾牵头完成某国企628亿元资产的清查及逾30亿元资产交割，创造经济效益逾亿元；
→【落地200+财务咨询项目】：累计完成逾200+企业的资金审查及咨询服务，出具的管理建议书30余份均被采纳，完成审计报告逾60份；
→【获得17个高含金量财务/审计奖项】：所主导出品的财务/审计理论与实践研讨、课题研究、管理创新先后17次获国家级、行部级、省级颁发的高级别奖项；
→【多次全国联通系统、省市级联通系统授课】：培养的集团级审计人员超部门人数的48%，培养的内控与风险管理人员超100人，授课学员超过10000人次；
擅长领域：财务管理、非财管理、成本分析、降本增效、预算管理、业财融合、财务合规与风险管理、智慧审计、内控、财务数字化……
实战经验：
林岸芬老师先后在审计局、会计师事务所及世界500强大型国企从事财务、审计及相关管理工作，是全国为数较少的均涉足政府、社会及内部三维审计的专家，更是财务与审计领域较为稀缺的工信部、广东省、深圳市均入库的政府级专家。积累了高深的财务、审计、内控及风险管理经验，是企业最青睐的“防风险、提效益、冲业绩”能手。
>>>>财务/审计数字化板块——从“人防”到“技防”，挽回或避免损失超亿元
【01】-利用IT手段搭建及优化了某世界500强大型国企“风险预警平台”，重点开发与优化了“外租资源管控预警”等逾10个预警模型，累计触发预警工单逾1500条，实现风险管理由“人防人控”向“技防技控”的重大转型，挽回或避免损失逾亿元，成为集团标杆并获中国内部审计理论研讨二等奖；
【02】-通过关联30余个系统并进行大量数据及逻辑匹配，成功为某世界500强大型国企创建关键审计模型30余个，相继推出飞行审计、工单核查等多种“互联网+”审计模式，成功实现“带着线索到现场”，审计质效快速提升，重大项目的现场审计从原来的30天缩减到14天，创效逾9300万元，成果于2023-2025年连续3年荣获广东省管理创新二等奖；
>>>>财务提质增效板块——从“0”到“1”，推动收入10倍增长至1.5亿元
【01】-为某世界500强大型国企制订或完善财务制度逾10个，理顺管理流程逾60个，出具各类财务及预算报告逾百份，确保公司成立之初各项财务运作规范有效，成功达成重大风险0发生；同时深度参与公司重大经营方案、投资方案的全流程管控，收入从2000年的1500万元快速增长至2004的1.5亿元；主导推行“收支两条线”资金管理模式，极大减少了闲置资金，减轻资金成本压力；
【02】-组织合同清理，发现存在款项漏收、不应支付的款项多付等多种情况，为公司创造利润逾500万元；组织实施租金专项审计与业务咨询，发现内控缺陷3大类10余个问题点，为公司创造利润逾2000万元；
>>>>内控与风险治理板块——从“问题纠偏”到“风险前移”，3年内创效超亿元
【01】-创建及优化完成某世界500强大型国企审计指标体系与评分办法，牵头建章立制与流程梳理逾百项，搭建风险预警模型30余个，顺利完成21地市风险画像，实现“从审计关口前移到风险关口前移”的重大转型，3年内创效逾亿元；该成果获中国内部审计理论研讨活动二等奖、广东省审计厅重点研究优秀课题、集团一等奖等多个奖项；
【02】-推动长期在建的13个大型局房完成审计问题整改，针对性开展6个局房专项审计，加快推进5个局房投用，全年两次开展对中介审计质量大检查，实现对全部13个中介审计单位及21地市的全覆盖；理顺业务流程56个，出台业务指引16项，盘活房产3800多万，挽回/预防损失1.26亿元；
多项财务/审计理论与实践研讨、课题研究获奖：
【01】-《提升公众通信体验满意度的全生命周期服务管理》
——国家级-第十九届国家级企业管理现代化创新成果二等奖
【02】-《以“4K”管理模式助力内部审计职业精神与专业能力提升》
——行业与部委级-2023年度中国内审协会优秀论文奖
【03】-《通信运营企业风险管理体系建设的探究与实践》
——行业与部委级-获2021年中国内部审计理论研讨活动二等奖
【04】-《基于及早防范风险、促进效益提升的经济责任审计方法研究》
——行业与部委级-2017年中国内部审计协会内部审计理论研讨二等奖
【05】-《新常态下国有企业审计全覆盖方法研究》
——省政府级-2016年广东省审计厅优秀科研课题
【06】-《数据经济时代的智慧内审体系建设》
——市政府级-深圳建区40周年大赛一等奖
【07】-《基于智慧审计的企业运营健康管理体系》
——联通系统内部-广东联通2020年管理创新成果一等奖等11个
《业财融合——从财务记录者到价值共创者》
《内部控制与风险管理——从合规防守到价值创造的战略升级》
《AI驱动下的审计赋能——重构企业风控体系与决策效能》
《降本增效——微利时代的成本控制与利润计划》
《BP转型——企业财务管理数字化转型实战》
《管理者的导航仪——非财务经理的财务管理》通讯企业：中国联通总部（1期）、广东联通（7期）、深圳联通（15期）、广州联通（2期）、佛山联通（3次）、汕尾联通（2期）……
中介行业：吉林诚信造价所（6期）、南方天元会计所（5期）、兴诚信造价所（3期）……
建筑行业：房地产公司（5期）、装饰工程公司（3期）……
销售及服务行业：物业管理公司（6期）、贸易公司（7期）……
Service Procedure
Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
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