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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：：企业相关管理人员 教学形式：30%调研+30%课堂讲授+30%案例示范+10%讨论分享
授课形式：理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
授课天数：1 天
课程背景| Course Background
课程背景 -------------------------------------------------
企业合规管理是现代企业治理的核心关键，其重要意义渗透于企业生存、发展与价值创造全流程。在当前监管环境持续趋严的背景下，合规经营已成为企业必须坚守的刚性底线。企业需深度融合内部审计、内控及风险管理等关键要素，着力构建科学完备的合规管理体系，确保各项经营活动在依法合规的轨道上稳健运行。面对市场波动、财务违约、操作失误等复杂多样的风险挑战，通过明确目标分解、强化流程管控、完善责任追溯等有效机制，能够切实保障企业经营始终沿既定战略方向稳步推进。合规体系的核心价值在于 “防患于未然”，通过构建 “防风险、保合规、提效率、促发展” 的核心运行机制，可为企业可持续发展筑牢坚不可摧的 “防护网”。而法务、风险、内控、合规、审计五位一体协同发力，更将为企业实现高质量发展提供坚实有力的支撑与保障。
课程收益 -------------------------------------------------
本课程将助力学员系统搭建风险内控与依法合规知识框架，精准掌握核心要点与实操规范。具体而言，通过学习可独立编制科学完备的风险内控手册，精准修订并完善现有合规制度体系；在日常管理中，能结合实际需求针对性开展合规工作，推动管理效能稳步提升；针对审计发现的问题，可高标准、高质量推进整改落实，形成闭环管理；同时，还将学习 AI 智能审查系统的部署方法与实操技能，为合规管理提供技术支撑。
课程大纲| Course Outline
一、《风险内控与法务合规体系建设》
1.风险内控体系的概念与内涵
2.解读国资委相关制度和法规
1) 《中央企业合规管理办法》
2) 《关于做好中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》
3) 《中央企业重大经营风险事件报告工作规则》
4) 《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》
5) 《关于进一步深化法治央企建设的意见》
3.建立企业风险隐患清单
1) 企业风险隐患识别
2) 全流程风险隐患梳理实务
3) 风险点分类整理与标准化呈现
4) 风险等级评估体系构建：基于发生可能性与影响程度的量化评估及防控。4.构建企业内控缺陷手册
1) 企业全流程关键管控点与控制要求解析；
2) 内控关键点多维度梳理实务：国家/行业/集团及本企业文件的系统提取方法
3) 内控缺陷的分类整理与分级体系搭建：企业专属内控缺陷类型手册编制实践；
4) 内控缺陷动态管理机制：基于手册的定期影响评估与防控策略优化，实现风险前置化解。
5.企业制度体系建设
1. 案例+实战分析+制定制度体系+建立监督与反馈机制
二、《案例分析》
1. 风险隐患问题分析
1) 财务风险类案例
2) 法律合规风险类
3) 运营风险类
4) 投资决策风险类
5) 网络风险类问题
1. 内控缺陷问题分析
1) 财务收支类
2) 资金管理类
3) 物资管理类
4) 采购管理类：采购立项、供应商选择、招投标等
5) 重大投资/决策类
6) 职工薪酬类
7) 食堂后勤管理类：生活后勤、交通等
8) 主营业务类
三、《审计整改与责任追究》
1. 审计整改常见问题
1) 时效类：未在规定时限内完成整改、整改工作拖延、整改时间节点设置不合理等。
2) 整改措施类：整改措施针对性不强、整改措施不具体、整改措施缺乏可操作性、整改措施存在重复或遗漏等
3) 责任落实类：责任部门或责任人不明确、责任划分模糊、未明确各环节责任的具体内容及时限等
4) 整改效果类：整改后问题未彻底解决、效果未达到预期、未建立长效机制预防问题再次发生等
1. 审计整改方案优化
1. 案例分析
1. 违规经营责任追究
1. 法律政策基石：《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》、《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》是违规经营责任追究重要依据。
1. 违规责任追究要件解析：详细梳理启动违规责任追究的各项基本条件，构建严谨的责任判定逻辑框架。
1. 多维度追责体系辨析：全面对比违规追责与纪检、专业部门追责的差异，同时深入挖掘三者间相互协作、信息共享、结果互认的内在联系，助力理解多元追责体系的协同运作模式。
1. 政策解读：深度解读《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》（征求意见稿），洞察政策修订方向，分析潜在变化对企业经营及责任追究实操带来的影响。
四、《AI智能审查系统部署与建设 》
1. 1.本地部署大语言模型和向量模型
1) 国产大语言模型部署：环境配置、模型加载、性能调试等
2) 向量模型部署：模型选型、依赖安装、服务搭建等
2.构建本地向量知识库
1) 知识库基础构建
2) 向量知识库专项构建
3.设计工作流
1) 拆解 AI 智能审查系统工作流关键节点
2) 工作流可视化设计与工具应用
4.AI应用系统建设部署
1. 制度查询系统
2. 合同审查系统
3. 采购文件审核系统
讲师背景| Introduction to lecturers
刘峰 老师
——企业合规管理专家
讲师资历
• 曾任：世界500强央企集团所属企业纪委书记、总法律顾问、首席合规官
• 曾任：央企集团子公司办公室（法务风控部、审计部）副主任
• 曾任：央企集团本部物资采购管理部计划督察高级主管
• 曾任：央企集团所属企业信息中心主任
• 曾兼：中国电机工程协会信息化专委会副秘书长
• 北大光华管理学院案例教学讲课嘉宾
• 中国政法大学经管学院MBA校外授课老师
• 深耕国企30余年，拥有丰富的企业合规管理经验
企业/实战经验
深耕30+年的资深合规管理专家，曾在基层企业、分子公司以及集团本部三级机构任职，在国有企业招标采购、合同管理、风险内控以及领导干部廉洁自律管理等关键领域有丰富实战经验。多次接受中央、国资委、集团公司以及分子公司的巡视巡察、审计等多种严格检查。曾作为巡视组成员、巡察组长，亲自参与并主导了多次监督和检查工作。经多年积累，建立企业主要职能管理问题库。并多次开办监督大讲堂系列讲座，通过丰富的实际案例，深入浅出普及合规知识，有效提高相关从业人员的风险防范意识和管理能力。
授课风格
对症下药：聚焦企业实际问题，调研分析提方案，助学员掌握方法、补企业短板。
定制化强：能够结合企业的实际情况，课前深入沟通调研，结合企业实例剖析，贴合需求针对性授课。
激发性强：通过贯穿始终的引导式教学，借案例提问引导，促学员自主思考，举一反三，提高解决实际问题的能力。
拥有多年物资采购和合同管理经验，深度参与制定集团公司物资采购相关系列管理制度和管理流程，组织开发了集团公司电子商务平台，该平台涵盖采购计划、招投标、评标、合同、供应商管理等全流程，实现了业务类型全覆盖，建立了全流程一体化电子交易模式，大大提高了管控效率，显著提升企业的经济效益。
他在监督和审计工作中表现卓越，针对国有企业贯彻落实中央路线方针政策和重大决策部署情况、贯彻落实全面从严治党战略部署情况、落实党的组织路线情况、领导班子队伍建设情况以及落实巡视巡察、审计等问题整改等情况，精心组织和参与多种形式的检查工作，以丰富的工作经验和敏锐的问题意识，及时发现和纠正管理工作中存在的违规违纪问题，切实保障企业的高质量发展。
在科技应用方面，充分展现了创新精神，他积极利用 AI 技术开展企业合规审查，亲自在本企业部署 deepseek 大语言模型，并利用低代码开发平台，建设了 AI 合同审查系统、AI 采购项目审查系统、AI 制度检索系统、AI 监督审查系统，不仅大大提高了工作效率，还显著提升了监督检查的能力和水平。
1、建设集团公司电子商务平台
凭借卓越的组织能力和专业知识，主导了集团公司电子商务平台的开发工作。该平台涵盖采购计划、招投标、评标、合同、供应商管理全流程，从项目的规划设计到具体实施，深入参与每一个环节。在平台建设过程中，充分考虑企业的实际需求和电子商务发展趋势，历经多年的持续升级优化，成功解决了企业级供应链电子商务发展中的诸多难点问题。通过与计划、法务、ERP、网银及物流系统的深度对接，建立了全流程一体化电子交易模式，营造了更加透明、便捷、高校的交易环境。如今，该平台年成交额超过 500 亿元，成为企业供应链管理的重要支撑平台。
2、法务风控管理
在企业法务风控管理方面，刘老师大力推行规范化管理和标准化管理理念，避免人为干预可能带来的风险，先后开始建设制度体系、设计标准模板、优化业务流程，通过固化各管理环节的职责和权限，减少人员自主决策，进一步规范企业标准化管理。利用多年积累的丰富经验，融合制度和规范的要求，精心编制风险点控制手册，详细列举了企业各业务节点可能存在的风险，通过监督各业务节点强化风险意识，最 大限度避免损失，为企业的健康发展提供坚实的保障。
3、监督检查管理
针对企业管理中可能存在的问题，制定监督规划，编制监督方案，组织开展针对招标采购、合同签订、制度编制、管理流程设计、干部任用、领导班子建设等问题高发领域的专项监督检查，纠正一系列基础性制度性的违章做法，整治一系列长期存在的习惯性违规问题。作为巡视组成员、巡察组长，带领团队对集团华东区域、东北区域、新疆区域、山西区域内公司以及新能源公司开展了多次监督和检查工作，他始终保持高度的责任心和敏锐的洞察力，及时发现问题并纠正处理，树立合规意识纠治违规做法，保障企业可持续发展。
4、AI 合规管理
随着国产大语言模型 deepseek 的发布，刘老师敏锐地捕捉到这一技术在企业合规管理中的巨大潜力，充分利用国产资源优势，在本地部署 deepseek 32B 模型，并归纳总结多年监督检查发现的问题，通过向量模型建立本地向量知识库，利用低代码开发平台，陆续开发了 AI 合同审查系统、AI 采购项目审查系统、AI 制度检索系统、AI 监督审查系统，利用这些系统不断扩大审查范围，提高审查效率和精度，推动了 AI 技术在企业合规管理方面的广泛应用。
培训经验
北大光华管理学院MBA：同行案例课程，精选国有企业典型案例，通过生动讲解与深入分析，启发学生发表看法、探索可行性方案，凭实践经验与专业知识，为学生搭建了解国企实际运营的学习窗口。
中国政法大学MBA：企业遵纪合法守规案例课程，针对国有企业涉及的纪（党纪）、法（法律）、规（规定）案例进行深入剖析，围绕案例讨论违规条款、分析原因，提出避免措施与整改方案，助学生提升法商意识、掌握合规管理方法。
监督大讲堂：制定企业监督规划，每年组织专项业务监督检查，总结问题并印发整改建议书。编制监督大讲堂课件，主要涵盖招标采购、合同签订、制度编制、管理流程设计检查发现问题的整改落实情况等内容，引导学员举一反三，培养合规意识专业人才。
合规管理创新论坛：利用 AI 技术开展企业合规管理，开发部署了 AI 合同审查系统、AI 采购项目审查系统、AI 制度检索系统、AI 监督审查系统。详细讲授大语言模型、向量模型本地部署、本地知识库构建、工作流设计、应用系统开发及应用等方面的知识和技能，激发员工应用 AI 技术热情，不断提高企业管理水平。
主讲课程
《国有企业招标采购工作实战策略》
《聚焦合规管理，助推企业高质量发展》
《巡视巡察工作质效提升系列课》
《监督大讲堂：合同篇》
《监督大讲堂：采购篇》
《监督大讲堂：制度篇》
《监督大讲堂：廉洁自律篇》
《监督大讲堂：发现问题整改落实篇》
《监督大讲堂：内控风险篇》
《AI制度检索系统开发与应用》
《AI采购项目审查系统开发与应用》
《AI合同审查系统开发与应用》
《AI监督审查系统开发与应用》
《找同行系列案例分析》
《管理者风格与职业提升》
《法商案例分析：国有企业违纪问题》
《法商案例分析：国有企业违法问题》
《法商案例分析：国有企业违规问题》
学员反馈
刘老师讲的课深入浅出，把我们日常卡壳的‘标书漏洞’‘履约风险’掰开揉碎，还拿我们企业类似案例分析，学完回去就能调整流程。
张建军，某省属国企招标采购部经理
复杂的合规要点老师用实际案例讲透，还给了可落地的管控工具，教学风格务实，注重实践操作，让部门的梳理效率整体高。
李萌，某央企风险内控部主管
老师结合国企真实案例分析风险点，是能够真正学到课本中学不到的知识，不仅教方法，更引导我们思考背后的逻辑。
王浩，某高校MBA
Service Procedure
Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
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What we do ?Provide organizational performance improvement and talent learning development business.
Customers:Each year, we serves more than 1000 enterprises (including fortune 500 enterprises, joint venture factories, state-owned enterprises, rapidly developing private enterprises and industry-leading enterprises).
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